风险预警-1514-个人账户开户当日挂失业务预警:根据影像和与经办柜员核实,客户要求转账定期开户,金额:10万元,柜员错办成现金定期开户,导致空存,柜员发现后办理了凭证挂失、定期销户,该笔业务存在风险,请明确自担。 A. 销户、更换单折等业务未按规定收回重要空白凭证 B. 留存无效身份证件复印件或影印件 C. 违规办...
根据旅游安全管理办法第18条第一款规定,旅行社应当根据风险级别采取不同的应对措施,二级风险的应对措施是 A. 加强对旅游者的提示 B. 采取必要的安全防范措施 C. 停止组团或者带团前往风险区域 D. 组织已在风景区的旅游者撤离 查看完整题目与答案 板书 是教师向学生传递教学信息的重要手段。 板书是教师上...
近一年来,伴随着中国金融市场持续扩大对外开放、外资对中国市场前景的看好,多家外资金融机构加速布局中国市场。专家建议,未来金融业开放需注重统筹开放与防范风险的关系,防范外资“大进大出”。当前国际环境下,应将金融风险防范置于更高优先级。跨国资本流动如果过于强烈、集中,会对国内市场的稳定性造成影响,因此,在金融...
4、压实金融机构主体责任。指导金融机构制定并有效执行案件管理制度,加强重点环节管理,以案为鉴开展警示教育,及时阻断犯罪链条和风险外溢。
【蚂蚁集团被罚款71.23亿元】近年来,金融管理部门坚持发展和规范并重,建立健全平台经济治理体系,出台一系列制度办法,初步形成平台企业金融业务发展与监管制度框架,促进平台经济规范健康发展。2020年11月以来,从依法加强监管和有效防范风险的角度出发,金融管理部门督促指导蚂蚁集团、腾讯集团等大型平台企业全面整改金融活动中存在...
财政部发布《关于开展银行函证试点工作的通知》,财政部、人民银行、国资委、银保监会、证监会联合在部分上市公司、会计师事务所和银行业金融机构开展银行函证试点工作。《通知》指出,试点会计师事务所、试点银行应分别整合内部函证申请和回函业务,集中开展银行函证工作,保障函证质量,防范舞弊风险。利用区块链等现代信息技术,...