上周末，“京金罚决字〔2023〕1号”处罚信息显示，外贸金租此次主要违法违规事实包括：融资租赁业务项目尽职调查不到位；资金用途监管不严格，部分项目资金流向不符合监管要求或被挪用。针对外贸金租上述违法违规事实，国家金融监督管理总局北京监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条，责令外贸...
给予警告……对没有违法所得的处以1万元以下罚款;”的规定,我分局决定对长江财险黄石中支予以二十五万元罚款;对王婷婷予以终身禁止进入保险业;对刘文莉予以警告,并处一万元罚款的行政
2023年10月19日,国家金融监督管理总局绍兴监管分局发布了行政处罚信息公开表绍金罚决字〔2023〕1号,兴业银行股份有限公司绍兴上虞支行(简称:兴业银行),其客户经理违规保管经客户签章的重要资料。 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则。国家金融监督管理总局绍兴监管分局对兴...
2023年10月10日,国家金融监督管理总局广元监管分局发布了广元金罚决字〔2023〕1号文号的行政处罚决定书。被处罚的当事人包括中国人民财产保险股份有限公司青川支公司竹园营销服务部(简称:中国人民财产保险)及其员工梁健和毕红琼。他们的主要违法违规行为是给予投保人保险合同约定以外的利益。 依据《中华人民共和国保险法...
国家金融监督管理总局江津监管分局行政处罚信息公开表(江津金管罚决字〔2023〕1号) 国家金融监督管理总局江津监管分局行政处罚信息公开表 (江津金管罚决字〔2023〕1号)
五、对汪淼警告并罚款10万元 六、对刘骏警告并罚款10万元 七、对卓裕盛警告并罚款7万元 八、对李海强警告并罚款6万元 九、对蔡宗奇警告并罚款1万元 十、对周蕾警告并罚款1万元 作出处罚决定的 机关名称 国家金融监督管理总局 作出处罚决定的日期 2023年11月16日...
国家金融监督管理总局云南监管局行政处罚信息公开表(云金罚决字〔2023〕13号) (原标题:国家金融监督管理总局云南监管局行政处罚信息公开表(云金罚决字〔2023〕13号)) 国家金融监督管理总局云南监管局行政处罚信息公开表(云金罚决字〔2023〕13号)
国家金融监督管理总局青岛监管局行政处罚信息公开表(青国金罚决字〔2023〕12号) (原标题:国家金融监督管理总局青岛监管局行政处罚信息公开表(青国金罚决字〔2023〕12号)) 国家金融监督管理总局青岛监管局行政处罚信息公开表(青国金罚决字〔2023〕12号)
甬金罚决字〔2023〕45号 被处罚当事人 宁波鄞州农村商业银行股份有限公司 主要违法违规事实 异地非持牌机构整改不到位、违规开展互联网贷款业务、违规跨区域开展信贷业务、贷款“三查”不尽职、个人贷款管理不严且个贷资金流入限制性领域、违规转嫁经营成本、员工行为管理薄弱、信贷资产风险分类不真实、数据治理薄弱且监管...
国家金融监督管理总局福建监管局行政处罚信息公开表(闽金罚决字〔2023〕5号) 国家金融监督管理总局福建监管局行政处罚信息公开表 (闽金罚决字〔2023〕5号) (亚太财产保险有限公司福建分公司、张国能、苏宇阳)