被处罚当事人 工银理财有限责任公司 主要违法违规事实 一、通过混同账户归集理财产品收益并支付费用,未做到理财产品之间相分离 二、理财产品未与所投资资产相对应 三、理财产品期限管理和估值方法不符合监管规定 四、对理财产品投资资产风险管理不到位 五、合作机构管理存在缺陷 六、未按规定披露理财产品净值 七、未穿透...
2024年1月4日,国家金融监督管理总局黔东南监管分局发布了行政处罚信息公开表黔东南金罚决字〔2023〕14号,阳光财产保险黔东南中心支公司(简称:阳光财产保险),其编制或者提供虚假的报告、文件、资料;利用保险代理人从事以虚构保险中介业务方式套取费用。 依据《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百七十条、第一百一十...
2023年12月4日,国家金融监督管理总局黔西南监管分局发布了行政处罚信息公开表黔西南金罚决字〔2023〕14号,贵州望谟农村商业银行郊纳支行(简称:贵州望谟农商银行),其员工为客户过渡资金,延缓或掩盖风险暴露。 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则。国家金融监督管理总局黔西南...
新金罚决字〔2023〕14号 被处罚当事人 河南伟宁保险代理有限公司新乡分公司 主要违法违规事实 违规招录代理人员;未按监管规定进行执业登记;委托未通过该机构进行执业登记的个人从事保险代理业务 行政处罚依据 《保险代理人监管规定》第三十六条、第六十六条、第六十七条、第六十八条、第九十四条 行政处罚决定 警告并处罚...
国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表(浙金罚决字〔2023〕14号) (原标题:国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表(浙金罚决字〔2023〕14号)) 国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表 (浙金罚决字〔2023〕14号)
国家金融监督管理总局保山监管分局行政处罚信息公开表(保金罚决字〔2023〕14号) 国家金融监督管理总局保山监管分局行政处罚信息公开表(保金罚决字〔2023〕14号)
国家金融监督管理总局遵义监管分局行政处罚信息公开表(遵金罚决字〔2023〕14号) (原标题:国家金融监督管理总局遵义监管分局行政处罚信息公开表(遵金罚决字〔2023〕14号)) 国家金融监督管理总局遵义监管分局行政处罚信息公开表
国家金融监督管理总局扬州监管分局行政处罚信息公开表(扬金罚决字〔2023〕14号) (原标题:国家金融监督管理总局扬州监管分局行政处罚信息公开表(扬金罚决字〔2023〕14号)) 国家金融监督管理总局扬州监管分局 行政处罚信息公开表
国家金融监督管理总局楚雄监管分局行政处罚信息公开表(楚金罚决字〔2023〕14号) (原标题:国家金融监督管理总局楚雄监管分局行政处罚信息公开表(楚金罚决字〔2023〕14号)) 国家金融监督管理总局楚雄监管分局行政处罚信息公开表(楚金罚决字〔2023〕14号)
国家金融监督管理总局安阳监管分局行政处罚信息公开表(安金罚决字〔2023〕14号) (原标题:国家金融监督管理总局安阳监管分局行政处罚信息公开表(安金罚决字〔2023〕14号)) 国家金融监督管理总局安阳监管分局 行政处罚信息公开表 (安金罚决字〔2023〕14号)