"法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反《证券法》第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以()的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。 A.五十万元以上五百万元以下B.一百万元...
"法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反《证券法》第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以()的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。 A. 五十万元以上五百万元以下 B....
正确答案:D 答案解析:根据《证券法》第一百八十五条,发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。因此,选项D正确。查看全部
选项D正确:根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,并处以...
发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,国务院证券监督管理机构可以( ) *责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款(正确
刷刷题APP(shuashuati.com)是专业的大学生刷题搜题拍题答疑工具,刷刷题提供根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,责令改正,给予警告,上()万元以下的罚款;情节严重的,A.20;200B.50;500C.10;100D.30;300的答案解
承销公司债券过程中,中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定的相关监管措施的行为包括:();情节严重的,依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。 ①未勤勉尽责,违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为 ②以不正当竞争手段...
中信202103-新《证券法》第一百八十七条规定,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反《证券法》第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以()以下的罚款; A.违法所得等值B.买卖证券等值...
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反《证券法》法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分()答案...
《证券法》第一百八十七条规定:法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以()的罚款;属..