1. 案例一:新加坡星展银行(DBS Bank)反洗钱合规案 2013年,新加坡金融管理局(MAS)处罚星展银行,因其反洗钱合规不到位,导致部分洗钱活动得以发生。星展银行被罚款1.04亿新加坡元。该案反映了新加坡在反洗钱领域的严格执法。 2. 案例二:香港汇丰银行(HSBC)反洗钱合规案 2012年,香港金融管理局(HKMA)处罚汇丰银行,因...
1.案例一:2019年某市发生一起金融诈骗案。犯罪嫌疑人丁通过伪造银行承兑汇票,骗取他人财物。经公安机关侦破,法院依法判处丁有期徒刑10年,并处罚金。 2.案例二:2020年某省发生一起知识产权侵权案。某科技公司侵犯他人发明专利,被诉至法院。经审理,法院判决该科技公司停止侵权行为,并赔偿原告经济损失50万元。 三、案...
中国互联网金融协会呼吁金融机构和第三方互联网平台规范开展贷款网络营销活动。其中提出，金融机构和第三方互联网平台应当落实客户适当性管理的相关要求，践行负责任金融的理念，将各类贷款产品推介给适当的借款人，不得针对在校大学生、老年人等资信脆弱人群实施精准营销。常住人口达1882.70万人的广州宣布，为遏制骑手交通违...
该诈骗集团成员往往通过在专用QQ群内发布“充值投注”和“淘宝刷单”赚钱等虚假消息，诱骗被害人到“亚太金融”“平安金融”等诈骗网站投资，之后采用修改网站后台数据等方式造成被害人资金损失或账号异常，再以继续充值才能解封账号或交付佣金才能提现为由诱骗被害人继续转款，对被害人实施诈骗。事后，向某星通过洗钱团队...
金融机构员工利用职务便利虚构数百万存款被轻判,检察机关提起抗诉,有力惩治企业内部腐败。10月23日,最高检发布检察机关全面履行检察职能,推动民营经济发展壮大典型案例,《甘肃省庆城县段某、薛某职务侵占案》入选。 案情显示,2016年3月至2018...
本文将选取近五年内的几个典型案例,从刑事、民事、行政等不同领域进行分析,以期反映我国法律审判工作的进展和特点。 一、刑事审判案件 1.案例一:杨某故意杀人案 案情简介:2016年,被告人杨某因与妻子发生纠纷,持刀将妻子杀害。一审法院以故意杀人罪判处杨某死刑,二审维持原判。 分析:此案体现了我国刑事审判对故意...
中国近年法律案例分析(3篇)第1篇 案件背景: 近年来,随着中国经济的快速发展,金融领域也日益繁荣。然而,一些不法分子利用人们对金融投资的热情,进行非法集资活动,严重扰乱了金融市场秩序,损害了投资者的合法权益。张某某非法集资案便是其中一起典型案例。 案情简介: 张某某,男,某市人,原在某民营企业担任高层管理人员...
具体而言,在2018年三季度,广发多因子的重仓股,还部分躺在中国平安、中信证券、兴业银行、平安银行等低估值个股上,但在四季度,唐晓斌将金融类个股悉数调出,一是买入中环股份、亿纬锂能、金风科技等,布局新能源中的光伏、风电、动力电池...
“老鼠仓”又称利用未公开信息交易罪,是指金融从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,如本单位受委托管理资金的交易信息等,违规从事相关交易活动,泄露未公开信息或者明示、暗示他人从事相关交易活动,谋取非法利益或转嫁风险。 根据判决书,主要犯罪嫌疑人时任华夏基金债券交易员王某获刑6年6个月,判处...
除伪造合同、虚开发票、银行和物流单据造假等传统方式外,还利用新型或复杂金融工具、跨境业务等实施造假。该案违法主体拟罚款共3980万元,系目前拟对上市公司信披违法罚款额最高的案件。 公开信息显示,宜华生活前身为“宜华木业”,成立于2001年5月,上市于2004年8月,2016年从传统家居制造企业转型住居生活一体化服务商...