从处罚力度角度看，近期的罚单呈现新特点，即资格罚与财产罚叠加适用，并且二者力度双双加大。今年5月，因金通灵事件被“没一罚五”、暂停从事证券服务业务资格6个月的大华是典型案例之一，8月16日被证监会官宣行政处罚决定书的天职国际则是另一个典型所在，并且天职国际较大华的处罚力度更大。根据证监会官网，天职国际...
财产罚、资格罚叠加适用 从处罚力度角度看,近期的罚单呈现新特点,即资格罚与财产罚叠加适用,并且二者力度双双加大。 今年5月,因金通灵事件被“没一罚五”、暂停从事证券服务业务资格6个月的大华是典型案例之一,8月16日被证监会官宣行政处罚决定书的天职国际则是另一个典型所在,并且天职国际较大华的处罚力度更大。 ...
财产罚、资格罚叠加适用 从处罚力度角度看,近期的罚单呈现新特点,即资格罚与财产罚叠加适用,并且二者力度双双加大。 今年5月,因金通灵事件被“没一罚五”、暂停从事证券服务业务资格6个月的大华是典型案例之一,8月16日被证监会官宣行政处罚决定书的天职国际则是另一个典型所在,并且天职国际较大华的处罚力度更大。 ...
《生产事故报告和调查处理条例》对负有行政责任的事故责任者,设定了资格罚、财产罚和治安管理处罚三种行政处罚,旨在强化安全准入监管和加大事故违法“成本”。 (1)资格罚。这是指行政机关依法停止、吊销、撤销行政责任主体从事相关活动的许可、资格的行政处罚。 (2)财产罚。这是指行政机关依法处以行政责任主体缴纳一定...
从处罚力度角度看,近期的罚单呈现新特点,即资格罚与财产罚叠加适用,并且二者力度双双加大。 今年5月,因金通灵事件被“没一罚五”、暂停从事证券服务业务资格6个月的大华是典型案例之一,8月16日被证监会官宣行政处罚决定书的天职国际则是另一个典型所在,并且天职国际较大华的处罚力度更大。
从处罚力度角度看,近期的罚单呈现新特点,即资格罚与财产罚叠加适用,并且二者力度双双加大。 今年5月,因金通灵事件被“没一罚五”、暂停从事证券服务业务资格6个月的大华是典型案例之一,8月16日被证监会官宣行政处罚决定书的天职国际则是另一个典型所在,并且天职国际较大华的处罚力度更大。
“资格罚”引发数百项目解约 严监管趋势下,证券市场不仅“财产罚”力度明显提升,“资格罚”也成为常态。 据证券时报记者统计,2024年以来,全国会计师事务所被暂停执业或暂停证券业务的资格处罚已不少于40起。余震还在持续,对会计师事务所乃至整个行业的格局都造成了较大影响。
行政处分种类:资格罚、财产罚和治安管理处分。①资格罚。行政机关依法___的行政处分。②财产罚。行政机关依法___的行政处分。由安监督部门决定。③治安管理处分。
往年,资格罚暂停时间一般为2~3个月。“对于会计所来说,2~3个月的资格暂停影响相对有限,长达6个月的资格暂停则会招致大量客户流失。”受访会计所合伙人告诉记者。 “企业被罚,为其提供审计服务的会计所并不必然被罚。但从实际来看,鲜有会计所能够幸免。”受访人士直言。未勤勉尽责是会计所被罚的共同原因,具体...
证监会对普华永道2019年、2020年违法行为给予没收违法所得并处十倍罚款的顶格处罚。财政部对普华永道2018年的违法行为给予没收违法所得并处五倍罚款的顶格财产罚。同时,财政部依据注册会计师法给予普华永道暂停经营业务6个月、撤销普华永道广州分所的处罚,证监会对普华永道的资格罚吸收到财政部的处罚中。