一、性质与目的 立案通知书:是证监会在对涉嫌违反证券期货市场相关法律法规的行为进行初步审查后,认为有违法事实需要追究法律责任,并决定正式立案时向被调查对象发出的书面通知。其主要目的是告知被调查对象,证监会已经对其涉嫌违法行为进行了立案,并将依法开展调查工作。 调查通知书:则是在证监会立案后,为了进一步查明事实...
证监会调查通知书与立案通知书确实存在区别。这两种文书在证券市场监管过程中发挥着不同的作用。 一、证监会调查通知书 证监会调查通知书是证券监管机构在发现可能存在证券违法行为时,向相关当事人发出的通知。其主要目的是告知当事人,监管机构已经对其涉嫌的违法行为展开调查,并要求当事人配合调查工作,如提供相关证据、...
证监会调查通知书与立案通知书确实存在区别.这两种文书在证券市场监管过程中发挥着不同的作用. 一,证监会调查通知书 证监会调查通知书是证券监管机构在发现可能存在证券违法行为时,向相关当事人发出的通知.其主要目的是告知当事人,监管机构已经对其涉嫌的违法行为展开调查,并要求当事人配合调查工作.调查通知书通常会载明...
中金环境公告,公司于2020年7月7日收到由本公司副董事长兼总经理沈金浩先生转来的中国证券监督管理委员会《调查通知书》(编号:浙证调查字2020402号)。《调查通知书》内容如下:“因你涉嫌内幕交易公司股票,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你立案调查,请予以配合。”...
中源协和公告,龚虹嘉先生接到证监会立案调查通知书。本次立案调查事项系针对龚虹嘉先生个人的调查,不会影响其在公司的正常履职,公司生产经营活动亦不受影响。被立案调查的事件是涉及当事人为海康威视核心经营层设计实施的股权激励方案,与本公司和本公司其他董事、监事、高 级管理人员无关。
桂东电力：收到中国证监会立案告知书和调查通知书 本文转自：财联社 【桂东电力：收到中国证监会立案告知书和调查通知书】财联社7月19日电，桂东电力公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案；因调查工作需要，中国证监会决定对公司2019年、2020年涉嫌信息披露违法违规进行调查。
12月2日，罗欣药业披露公告称，因涉嫌违反限制性规定转让证券，证监会决定对公司控股股东山东罗欣控股有限公司立案。记者统计发现，近半个月证监会接连下发8则立案告知书，除了上述三家，还有海峡创新、圆通速递、未名医药、易联众、思美传媒先后披露了立案调查公告。其中海峡创新、未名医药、思美传媒均系上市公司被立案...
每日互动遭中国证监会立案调查 作者:木木 2021年5月21日,每日互动发布了关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告。从中可以看到:公司于2021年5月21日收到中国证券监督管理委员会下发的《调查通知书》(编号:浙证调查字20210169号),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会...
因你涉嫌操纵证券市场违法违规,根据《证券法》的有关规定,中国证监会深圳专员办依法对你进行立案调查。 因多次与你联系未果,现依法向你公告送达《调查通知书》(深专调查字2021443号)。请于公告之日起60日内,携带本人有效身份证件前来中国证监会深圳专员办配合调查,逾期视为送达。
股东(实际控制人)李建华的通知,7月24日,李建华收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》:“因李建华减持威华股份股票涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定立案调查,请予以配合。”同时,公司获悉,控股股东(实际控制人)一致行动人李晓奇因减持公司股票也被中国证券监督管理委员会立案调查。