保荐制度:证监会警示海普瑞保荐人 10四、 证监会证券律师业务处罚方法及处罚措施调研: 10五、 相关资料供参考: 13近两年IPO项目过会后被证监会撤消案例苏州恒久专利造假:上市前夕许可被撤消苏州恒久(300060)保荐人:广发证券拟上市日期:2023年3月9日北京市天银律师事务所,因“专利门”被证监会处罚,公司被撤消核准上市。
证监会公布的典型违法案例汇总 一、操纵市场 （一）唐某博等人操纵市场案——沪港通跨境操纵第一案 本案系证监会成功查获的首起不法投资者绕道香港开立证券账户，借道“沪股通”交易机制反向操纵A股的新型案件。2010年以来，唐某博等多次、反复在境内或跨境实施操纵市场等违法行为，唐某博及其关联人员唐某子、袁某林...
1、中国证监会行政处罚决定书(西海集团、许德来、陈贤、陈旭) 2、中国证监会行政处罚决定书(卢道军) 3、中国证监会行政处罚决定书(荣华实业、张严德等 20 名责任人员) 4、中国证监会行政处罚决定书(夏世勇、李建军) 5、中国证监会行政处罚决定书(王建超) 6、中国证监会行政处罚决定书(卢宪斌) 7、中国证监会行政处罚决...
中国证监会在此基础上发布了证监会公告[2008]48号,要求上市公司充分关注控股股东、控股股东控制的其他关联方、上市公司的实际控制人等向公司进行直接或间接捐赠行为(包括直接捐赠现金或实物资产、直接豁免或代为清偿债务等)的经济实质。如果交易的经济实质表明属于控股股东、控股股东控制的其他关联方或上市公司实际控制人向...
GBASE南大通用数据库金融案例分享：项目背景 中国证监会中央监管信息分析平台项目，旨在对证监会信息系统数据和资源进行统一整合，进而对监管业务和流程进行集中再造，最终实现信息资源的大集中和OLAP分析型监管业务的协调统一。证监会中央监管平台的建设需要实现业务系统和数据资源的高度整合，降低监管成本提高监管效率。统一标准...
中国证监会上海监管局 稽查局中国证监会 1 目录 第一部分 公司案例高管案例 第二部分 第三部分 工作建议 中国证监会上海监管局 稽查局 中国证监会 2 目录 第一部分 1、利润造假2、资金占用 公司案例 3、有失公允交易 4、处罚结果 提示:•公司、个人为化名•案情简化 3 中国证监会上海监管局 ...
证监会案例解析 【基本案情】 被告人王某,系国某节能服务有限公司(以下简称“国某公司”)财务部主任;被告人李某,系王某前夫。 2014年间,王某受国某公司总经理郭某指派,参与公司上市前期工作,并联系中某证券股份有限公司(以下简称“中某证券”)咨询上市方案。2015年间,经国某公司与中某证券多次研究,对重庆涪某电力...
第二十三条 上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议,并按照中国证监会的有关规定编制申请文件,委托独立财务顾问在3个工作日内向中国证监会申报,同时抄报派出机构。第二十四条 上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当出具承诺,保证重大资产重组申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏...
中国证监会关于同意浙江华统肉制品股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复 中国证监会关于同意浙江华统肉制品股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复 证监许可〔2025〕168号 浙江华统肉制品股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你公司向特定对象发行股票的审核意见及你公司注册申请文件。
中国证监会关于同意宁波恒帅股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复 证监许可〔2025〕224号 宁波恒帅股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《...