证券交易所应当对上市公司内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录的填报实施自律监管。 第十六条有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《上市公司信息披露管理办法》等规定对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施;情节严重的,可以认定相关人员为不适当人选,或者对其采取市场禁入措...
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关于上市公司内幕信息知情人 登记管理制度的规定(证监会公告〔2021〕5号) 第十条 上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、 合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项,或者披露其他 可能对上市公司证券交易价格有重大影响的事项时,除按照规 定填写上市公司内幕信息知情人档案外,还应当制作重大事项 进程备忘录,内容...
近期,根据《期货公司分类监管规定》(证监会公告〔2019〕5号),经期货公司自评、派出机构初审,由中国证监会有关部门、期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会等单位代表组成的期货公司分类评审委员会复核并审议确定了2021年期货公司分类评价结果。 期货公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、...
微信公众号“公义之星”股民索赔平台消息,2021年11月5日,*ST德威(300325)公告收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》(〔2021〕85 号)。*ST德威(300325)2018 年年报、2019 年年报和 2020 年半年报信息披露存在虚假记载。为掩盖关联方资金占用,公司在《2018 年年度报告》虚增 651,524,191.19 元银行承兑汇票,占...
4月7日,北京证监局发布了关于对首创证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。公告显示,首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断,影响交易时间合计约20分钟,按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2012〕46号)第十二条规定,该事件达到较大信息安全事件标准。事后经我局调查,发现...