附件: 证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定.pdf
金十数据4月15日讯,经查,天风证券深圳后海证券营业部在为客户办理开户和全国中小企业股份转让系统权限开通业务中,存在未严格履行投资者适当性审查义务的情况,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条和第二十二条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你营...