“新《证券法》对证券公司的规定有较多修订,因此《条例》也需要进行适应性调整。而且过去十几年间证券公司业务发生了一些变化,特别是近年来加强服务实体经济的导向、全面注册制的实施等,也对证券公司提出了新的要求。”君合律师事务所合伙人刘鑫对第一财经表示,另外防范化解重大风险的过程中,可以看到监管部门也积累了一...
证监会官网截图 根据消息,本次修订坚持三个原则。一是兼顾法规的稳定性和适应性,立足补短板,不改变条例总体框架结构。二是坚持强化监管、有效监管,落实简政放权、管少管好,提升监管效能。三是统筹好现实需求与长远发展,为监管转型和行业创新预留空间。 《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》主要内容有六方面。
证监会12月3日消息,证监会支持证券公司严格按照《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规的要求,在现有客户交易结算资金第三方存管框架下,开展内部账户管理功能优化。支持证券公司从建立综合客户账户、允许同名划转、分类账户管理等方面开展账户管理功能优化试点。10家券商获评审通过证监会表示,随着业务的多元化发展,证券...
在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》
证券公司代销金融产品,应当按照( )和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。A.证券公司监督管理条例B.证券法C.公司法D.国务院条例
证监会拟完善特定短线交易监管规定 提升A股市场交易便利性; 7月21日,证监会就《关于完善特定短线交易监管的若干规定(征求意见稿)》(下称《规定》)公开征求意见。记者注意到,我国自1993年起,《股票发行与交易管理暂行条例》就引入了特定短线交易制度,后续证券法起草和
证券公司代销金融产品,应当按照( )和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。 A.《证券公司监督管理条例》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国公司法》D
中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理。中国证券业协会成立于( ) A. 1990年8月28日 B. 1991年8月28日 C. 1992年8月28日 D. 1993年8月28日 ...
证券公司代销金融产品,应当按照()和证监会的规 定,取得代销金融产品业务资格。 A. 《证券公司监督管理条例》 B. 《证券法》 C. 《公司法》 D. 《国务院条例》
证券公司代销金融产品,应当按照( )和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。 A. 《证券公司监督管理条例》 B. 《证券法》 C. 《公司法》 D. 《国务院