第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理,实现持续规范发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和...
中新经纬客户端6月9日电 据证监会官方微信消息，9日证监会举行发布会，正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。该办法在原来相关规则的基础上，对各类业务规范运营提出八项通用原则，进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任。办法自10月1日起执行。资料图 图片...
证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,共5章40条,在原来相关规则的基础上,对各类业务规范运营提出八项通用原则,进一步强化全员合规,厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任。办法自10月1日起执行。
6月9日,证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,自2017年10月1日起执行。《办法》通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责,提高合规履职保障,加大违法违规追责力度等措施,切实提升公司合规管理有效性,致力于持续增强公司自我约束能力,促进行业持续健康发展。
证监会新闻发言人邓舸6月9日在例行发布会上指出,近日证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《办法》),自2017年10月1日起施行。 《办法》通过明晰董监高、合规负责人等各方职责,提高合规履职保障,加大违法违规追责力度等措施,切实提升公司合规管理有效性,不断增强公司自我约束能力。
,,证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,共5章40条,在原来相关规则的基础上,对各类业务规范运营提出八项通用原则,进一步强化全员合规,厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任.办法自10月1日起执行.
证券时报(www.stcn.com)09月01日讯 8月30日,证监会召开《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训视频会,证监会党委委员、副主席李超出席会议并讲话。会议强调,要加强风险防范,稳妥化解存量业务风险,着重防范流动性风险,加大重点领域风险管控力度。
合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.认定为不适当人选Ⅲ.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布Ⅳ.责令改正 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 相关知识点: 试题来源: 解析 B...
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列关于证券公司向中国证监会相关派出机构 报送年度合规报告的说法,正确的是()。A.可以晚于年度报告报送合规报告B.可
()依照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》制定实施细则,对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会