第一条 为指导证券公司开展场外股权质押式回购交易业务,维护证券市场秩序,保护交易各方合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规、中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)相关规定及中国证券业协会(以下简称“协会”)相关...
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》在内的多项相关规定。杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。简历显示， 杜海江出生于...
因合规内控存在问题，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）领两份罚单。4月19日，深圳证监局发布多份罚单。因股票质押式回购业务存在问题、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等诸多问题，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施；杜海江作为时任国信证券分管股票质押式回购业务的...
质押式报价回购是指证券公司将符合《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》第三条规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其他指定交易账户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。简单来说就是证券公司把符合标准的自有资产质押...
4月19日,深圳证监局发布了对国信证券采取出具警示函的监管措施决定,该决定揭示了国信证券在合规内控方面存在的多项问题。 首先,国信证券在股票质押式回购业务中存在管理漏洞,如个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。
质押式报价回购交易方法如下：(1)回购委托——客户委托证券公司做回购交易。(2)回购交易申报——根据...
2021年中报显示，四家券商股票质押式回购业务规模均较上年年末有所萎缩。报告期末，太平洋的股票质押式回购业务客户的平均履约保障比例明显较低，仅为67.60％。东方证券：2021年将计提13.17亿元减值准备 近日，东方证券公告计提资产减值准备，2021年计提减值准备13.17亿元。根据其业绩快报，公司预计当年归母净利润为53....
质押式报价回购业务(★★★) 证券公司将符合沪深证券交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。专题...
深圳证券交易所债券质押式协议回购交易主协议篇1 第一条为明确债券质押式协议回购交易(下简称“协议回购”)双方的权 利与义务,维护回购双方的合法权益,根据《中华人民共和国民法典》、《中华人 民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易 所债券质押式协议回购交易暂行办法》(下简称“...
西南证券如何查看质押式报价回购 简介 西南证券如何查看质押式报价回购一些相关内容分享给大家:工具/原料 华为Mate 20 Pro HarmonyOS3.0.0 西南证券3.6.2 方法/步骤 1 第一步选择【我的】点击进入；2 第二步选择【业务办理】点击进入；3 第三步选择【质押式报价回购】点击进入；