一、制度不健全 证券经营机构在廉洁从业自律管理方面,首要的问题是制度不健全。这主要体现在缺乏完善的廉洁从业规章制度,或者现有制度与实际业务操作存在脱节,无法有效指导和规范员工的廉洁行为。制度的不健全为违规违纪行为提供了可乘之机,增加了廉洁风险。 ...
廉洁从业,是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。这里所指工作人员可以不包括证券经纪人() 点击查看...
A.廉洁从业相关制度不健全 B.廉洁从业内部监督检查存在缺失 C.未及时发现违规问题或处理,未进行报告 D.廉洁从业培训宣导工作不到位