为进一步加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理,落实证券行业廉洁生态体系建设要求,持续培育行业廉洁文化,根据中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业...
记者7月21日从中国证券业协会获悉，该协会对2020年发布的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了修订完善，针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节，结合廉洁文化建设新要求，进一步明确完善内控机制，健全相关制度，增强廉洁制度执行力。中国证券业协会官网截图。此外，针对证券经营机构及其工作人员在...
记者7月21日从中国证券业协会获悉，该协会对2020年发布的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了修订完善，针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节，结合廉洁文化建设新要求，进一步明确完善内控机制，健全相关制度，增强廉洁制度执行力。中国证券业协会官网截图。此外，针对证券经营机构及其工作人员在...
证券经营机构应指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,每年至少开展一次廉洁从业内部专项检查,并对发现的问题及时整改。 证券经营机构及其工作人员在接受协会自律管理的过程中,不得以不正当方式影响协会开展自律管理工作。违规处理:对于违反细则的证券经营机构及其人员,中国证券业协会将根据相关规定采取自律...
记者7月21日从中国证券业协会获悉，该协会对2020年发布的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了修订完善，针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节，结合廉洁文化建设新要求，进一步明确完善内控机制，健全相关制度，增强廉洁制度执行力。中国证券业协会官网截图。此外，针对证券经营机构及其工作人员在...
【中证协:廉洁从业要求明确,纳入薪酬管理体系】中证协近期对《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行评估修订,并就修订稿征求行业意见。证券经营机构应将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系,将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为薪酬管理等事项的重要考量因素,每年至少开展一次廉洁从业内部检查。(中证报) ...
记者7月21日从中国证券业协会获悉,该协会对2020年发布的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了修订完善,针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节,结合廉洁文化建设新要求,进一步明确完善内控机制,健全相关制度,增强廉洁制度执行力。 中国证券业协会官网截图。
第一条为促进证券行业健康发展,保护投资者合法权益,切实加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理,根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《关于加强注册制...
记者7月21日从中国证券业协会获悉,该协会对2020年发布的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了修订完善,针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节,结合廉洁文化建设新要求,进一步明确完善内控机制,健全相关制度,增强廉洁制度执行力。 中国证券业协会官网截图。 此外,针对证券经营机构及其工作人员在开...
记者7月21日从中国证券业协会获悉,该协会对2020年发布的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了修订完善,针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节,结合廉洁文化建设新要求,进一步明确完善内控机制,健全相关制度,增强廉洁制度执行力。 中国证券业协会官网截图。