1、证券投资顾问业务,是指接受客户委托,按照合同约定向客户提供证券及其衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种的投资建议,辅助客户作出投资决策的经营性活动。 2、基金投资顾问业务,是指接受客户委托,按照合同约定向客户提供证券投资基金以及中国证监会认可的其他投资产品的投资建议,辅助客户作出投资决策或者按规定代理客户办...
掌握证券投资顾问的基本职责;掌握证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资顾问服务的具体职责。 第四节 工作规程 熟悉证券投资顾问业务的原则;掌握证券投资顾问应具备的职业操守;熟悉证券投资顾问业务的要求;掌握证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求;熟悉对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求;熟悉证券投资顾问按照证券...
您好， 证券投资顾问业务是指由证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等金融机构或专业机构向投资者提...
您好，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券...
证券投资顾问业务与传统券商业务的区别主要表现在以下几个方面: 1. 服务对象不同:传统券商的服务对象主要是普通投资者和机构投资者,而证券投资顾问主要服务对象是高净值客户和机构客户。 2. 服务内容不同:传统券商业务主要包括证券交易、资产管理、IPO承销等方面,而证券投资顾问业务主要是提供个性化的理财规划、投资咨询...
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构( )的经营活动。Ⅰ.按照约定,向客户提供涉及证券及证券
证券投资顾问业务的基本原则: 1.依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。 2.诚实守信。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 3.公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投...
证券中常常是半年付息一次。 3.复利终值的计算公式:FV=PV×(1+i)n 考点十:即期利率和远期利率 (一)、即期利率 1.即期利率是金融市场中的基本利率,常用St表示,是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率,它表示的是从现在(t=0)到时间t的年化收益率。利率和本金都是在时间t支付的。
(1)投资建议服务内容:投资的品种选择、投资组合、理财规划建议。 (2)基本要素:提供证券投资建议,收取服务报酬。 (3)功能:辅助投资者进行投资决策,帮助客户实现资产增值 申请条件 申请从事证券投资顾问业务应具备的条件: 1)具有中华人民共和国国籍; 2)具有完全民事行为能力; ...
1997 年 12 月 25 日,国务院证券委员会(现已变更为中国证券监督管理委 员会,以下简称“证监会”)颁布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简 称《投资咨询暂行办法》),证券投资咨询业务开启。之后,证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27 号),明确证券投资顾问业务, 作为证券投资咨询业务...