掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人的相关规定;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握证券上市的条件和终止上市交易的情形;掌握禁止内幕交易的相关规定;熟悉操纵证券市场行为的类型及法律责任;掌握禁止虚假陈述、信息误导和...
2023年证券从业《证券市场基本法律法规》第五章考试内容如下: 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 第一节 证券行业文化建设 掌握证券行业文化建设的重要意义;掌握证券行业的文化理念;掌握证券行业文化建设的基本要求;熟悉建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要的要求;熟悉证券行业文化建设十要素及证券公司...
③证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,自开户之日起3个交易日报证券交易所备案 ④当投资者通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司已发行的股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所处书面报告,通知该上市公司持股情况,并予以公告 5日: ①财务顾问将申报文件报中国证...
①合格投资者:公司、公司等机构净资产不低于 1000 万元人民币 万: ①证券公司经营证券经纪业务,其净资本不得低于人民币万元 3000 万: ①股票上市:公司股本总额不少于人民币 3000 万元 ②公开发行公司债券:股份有限公司旳净资产不低于人民币 3000 万元 ③申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币 3000 万元 ④在...
证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。 人类要在竞争中生存,便要勤奋,要在社会中发展,便要奋斗。东奥小编预祝各位考生都能顺利通过证券从业资格考试。更多证券从业证券...
C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息相关知识点: 试题来源: 解析 参考答案:B 参考解析:证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和实行清算、交收,故B项错误。反馈 收藏
另外,本书提供2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选及详解。通过该部分学习,考生可充分了解出题风格,熟知解题思路,从而能够有针对性地备考。 第二部分为章节题库。遵循最新《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》的章目编排,共分为4章,每章包括典型真题和...
③证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价格计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20% 25% ①股票上市:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元,公开发行股份的比例为10%以上。公司职工认购的股本数额不得超过股本总额的10% ...
导读:证券从业资格一般从业考试证券市场基本法律法规考试重点:期货监督管理的基本内容。更多内容请访问233网校证券从业资格考试网(http://www.233.com/zq)。 期货监督管理的基本内容包括:简政放权,取消部分审批;降低准入门槛,优化股东条件;完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间;适应多元化需要,调整业务规则;...