“《办法》要求更为完善明确，完善了证券经纪业务定义，明确了适用范围、投资者范围和利益冲突防范要求等，将持续助推行业规范有序发展。”国泰君安非银金融行业首席分析师刘欣琦认为，预计在《办法》引导下，行业将更加注重以高质量服务及解决方案满足客户证券交易需求，机构展业行为更加规范、员工专业能力持续提升。 业内...
正如一位拥有15年投资经历的投资顾问所言，目前投资顾问展业更多是当成一份工作来对待，并未完全发挥自身主观能动性，若要想真正激励投资顾问，就必须让他们的付出和收入成正比，比如把投顾的绩效和创收、客户的增值结合起来考核。责编：朱雨蒙校对：高源乘全面注册制东风，证券时报官网全新升级隆重上线“信披+”频道↓...
如果这些还觉得不够,证券投顾考试,财经类专业书籍,公众号,网上的资源很丰富。这一行就是要不停学习进步,用强大的专业水准武装自己、征服客户。 3.实战,拓客可以从身边朋友练手 很多证券新人刚开始开发客户不好意思开发亲威朋友,这种心理很正常,但我们要克服这种心理,他们在银行也是买理财还可能会被不熟悉的客户经理...
据了解，光大证券正用进一步全面深化改革的方式来解决财富管理业务转型中出现的问题，谋划行之有效的改革举措。一方面，全面审视行业趋势和自身经营发展，全面思考展业模式和服务模式，全面贯彻落实节约战略，应变适变，调整财富管理业务多年形成的传统展业模式，对无效低效营业网点进行撤并，整合资源，升级服务质效。另一方面，...
强调需要持牌展业，明确需保护投资者合法权益 一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为...
新华社北京12月12日电 《中国证券报》12日刊发文章《首家新设外商独资证券公司计划明年上半年展业》。文章称，渣打证券（中国）有限公司12月11日宣布获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，并计划于2024年上半年正式展业，成为中国金融市场对外开放的最新案例。今年以来，摩根基金、摩根士丹利基金、联博基金...
我国首家新设外资独资券商宣布展业。3月22日，渣打证券在旗下官微发布文章《乘势笃行，同谱新篇》，其中提到“今天，渣打证券愿与您携手在资本市场发展、开放的长河中一起扬帆远航”，并表示长期看好中国经济前景的信心从未动摇。渣打集团行政总裁温拓思（Bill Winters）也在接受央视新闻采访时提到，“很高兴3月22日能...
证券公司展业指的是证券公司开展证券相关业务的活动。证券公司展业主要包括以下几个方面：一、证券交易业务的开展 证券公司作为资本市场的重要中介机构，主要业务之一是代理客户买卖证券。证券公司通过展业，为客户提供交易平台，促进证券的流通和交易。二、证券承销与保荐 证券公司还会参与证券的承销工作，即帮助...
日前，渣打证券正式展业，成为证券公司外资股比限制放开后，首家获批新设并展业的外商全资控股券商。截至目前，我国外资控股券商共9家。其中，渣打证券、高盛高华、摩根大通证券为外资独资券商。此外，花旗证券、城堡证券、青岛意才证券、日本瑞穗证券、法巴证券、日兴证券等外资券商，目前正在争取中国内地展业资格。今年2...
证券公司展业指的是证券公司开展业务活动。详细解释如下：证券公司是金融市场的重要参与者，主要业务包括证券承销与保荐、证券经纪、资产管理等。展业，即开展业务，是证券公司运营的核心环节。证券公司通过展业，为客户提供多样化的金融服务，包括股票、债券、基金等证券产品的买卖，投资咨询，资产管理等服务。证...