资产支持证券(ABS)就是由上述具有自动清偿能力的资产组成的资产池支持的证券。 2.特征 根据定义,可以总结出资产支持证券有以下3点关键特征:它是一种生息证券,可供投资者在二级市场进行交易;资产支持证券的信用基础是一个由多项资产组成的资产池,而不是发起人的整体信用;通过风险隔离技术,使资产免受发起人破产风险的...
《资产证券化及其风险之化解》是2013年3月立信会计出版社出版的图书，作者是李智等。内容简介 亚当。斯密在其《国富论》中分析国民财富的性质和原因时曾说：“资本的每一次增加或减少，自然会增加或减少劳动的实际数量、生产性劳动者的人数，从而增加或减少一国土地和劳动年产物的交换价值、它的全体居民的真实财富和...
二、资本市场线和证券市场线1资本市场线(1)定义及图形资本市场线是在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。具体如图2-1所示。图2-1 资本市场线资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系,其方程为:E(rP)=rF+[E(rM)-rF]/σM×σP式中,E(rP)代表有效组合P...
操纵市场是指个人或机构以获取利益或者减少损失为目的,利用资金、信息、持股等优势或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。 操纵市场也是一种典型的侵权行为,是我国证券法和刑法打击的重点。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为...
自营业务的风险自营业务的风险主要有三种,如表6-1所示。表6-1 自营业务的风险分类及定义[例8·单选题]证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。[2010年3
《资产证券化的风险及其监管研究》是2012年汤莹玮编写的论文，由吴念鲁指导。副题名 外文题名 导师 吴念鲁指导 学科专业 学位级别 经济学博士 学位授予单位 中国人民银行金融研究所 学位授予时间 2012 关键词 馆藏号 唯一标识符 108.ndlc.2.1100009031010001/T3F24.006133301 馆藏目录 \ \
《证券公司营运风险及其防范》是2008年出版的图书，作者是任兰英。内容介绍 《证券公司营运风险及其防范》主要内容简介：伴随着全球经济一体化、证券市场国际化的趋势，金融风险的监管成为我国政府的重中之重。证券公司作为资本市场经营“证券”这一特殊商品的特殊主体，其营运过程中的风险显而易见，防范风险已成为目前我...
双录是什么意思?双录即录音录像同步记录,是指在金融服务过程中,对客户与金融机构销售人员之间的关键对话及操作过程进行同步录音录像的行为。通过双录,可以有效防范银行保险证券企业的销售误导、欺诈等违规行为,增强金融服务的透明度和可信度。 一、双录是什么意思?
A.明确了《指引》的法律依据、声誉风险管理的基本原则,全面定义声誉风险,将证券经营机构行为,及其工作人员违反廉洁自律规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为形成的声誉风险纳入管理范畴。B.明确声誉风险治理架构及各责任主体的职责分工,指导证券公司建立组织健全、职责明晰、联动协作的管理架构和运行机制,同时要求...