证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引 第一章 总则 第一条 为规范证券基金经营机构债券投资交易相关 业务,建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务 内部控制机制,有效防范和控制风险,根据《中华人民共和 国证券法》,《中华人民共和国证券投资基金法》,《中国人民 银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督...
据中国证券业协会12月25日报道，为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务，建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制，有效防范风险，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会关于规范...
为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务,建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制,有效防范风险,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知...
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引 第一章 总则 第一条 为规范证券基金经营机构债券投资交易相关 业务,建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务 内部控制机制,有效防范和控制风险,根据《中华人民共和 国证券法》,《中华人民共和国证券投资基金法》,《中国人民 银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督...
第一条为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务,建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制,有效防范和控制风险,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券...
第一条为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务,建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制,有效防范和控制风险,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员...
债券投资交易业务是证券基金经营机构的主要业务之一,对其内控要求尤为严格。为了确保债券投资交易业务的安全稳健运行,保护客户利益,经营机构需制定相应的内控指引,明确内控要求,建立健全的内控机制,加强风险管理,保障交易业务的合规性和安全性。 二、债券投资交易业务的内控指引 1.内控组织机构 -设立专门的债券投资交易业务...
这种内控指引旨在确保业务流程、风险控制、信息披露、内部监督等方面的合规性。 1.业务流程控制 为了确保债券投资交易业务的流程严密、规范,必须制定相关的业务流程控制指南,包括: (1)投资决策流程控制:明确投资部门与风险管理部门之间的协作方式,明确投资标准、投资目的、参考指标、风险预算等,确保投资标的的选择、交易...
第一条 为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务,建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制,有效防范和控制风险,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券...
本指引所称债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债。证券基金经营机构开展资产支持证券、同业存单的投资交易业务,参照本指引执行。 本指引所称债券投资交易为债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等符合规定的债券投资交易业务。 其他公开募集证...