根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零一条的规定，证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。证券公司违反...
证券公司违反规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的()A.责令改正,给予警告,并处以5万元以上50万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。C.责令改正,给予警告,并处以10万元以上50万元以下的罚款
证券公司为投资者开立账户,应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对。经投资者授权,证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用。投资者可以使用实名开立的账户进行交易() 点击查看答案 第3题 未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款 A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上...
证券公司的从业人员违反规定,私下接受客户委托买卖证券的责令改正,给予警告。() 查看答案
A.责令改正,给予警告,并处以5万元以上50万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。 C.责令改正,给予警告,并处以10万元以上50万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上100万元以下的罚款。 查看答案...