证券公司及其从业人员违反《证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,可采取下列哪些措施:( ) A. 责令改正 B. 给予警告 C. 没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 D. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款 ...
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,如有违法所得,没收违法所得,并处以()。 A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.10万元以上30万元以下的罚款D.10万元以上50万元以下的罚款...
解析 [答案]B [解析]证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。
单选题:证券公司及其从业人员违反《证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,下列对其可实行的处罚中,说法错误的是()。 A. 责令改正,给予警告 B. 有违法所得的,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C. 没有违法所得的,处以10万元以上30万元以下的罚款 D. 违法所得不足10万元的,处以10万元...
A.证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款;C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告...
单项选择题 证券公司及其从业人员违反《证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,下列对其可实行的处罚中,说法错误的是( )。 A.责令改正,给予警告 B.有违法所得的,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C.没有违法所得的,处以10万元以上30万元以下的罚款 D.违法所得不足10万元的,处以10万元...
解析 B.违法所得1倍以上5倍以下的罚款 证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,如有违法所得,没收违法所得,并处以()。 A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.10万元以上30万元以下的罚款D.10万元以上50万元以下的罚款...