第二条在中华人民共和国境内,证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,适用本办法。 本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述...
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定不得从事的行为包括不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。A.正确B.错误
天风证券5月10日《关于变更公司财务总监的公告》宣布聘任李正友担任财务总监。请问李正友先生是否属于兼职,是否具备独立履行上市证券公司财务负责人的条件和精力。 天风证券董秘:尊敬的投资者,您好!经核查,李正友先生已具备相关法律法规及《公司章程》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规...
金十数据11月15日讯,据悉,证监会近期对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》情况开展了现场检查,并依法对相关机构违反规定的行为采取了监管措施。从检查情况看,仍有部分机构对办法理解不到位,执行有偏差。例如2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案...
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,下列关于证券公司人员信息公示的说法正确的是()。 A.证券公司应当对其高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示,并自发生变化之日起20个工作日内进行更新 ...
关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告 中基协发〔2022〕8号 为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基...
金十数据11月22日讯,安徽证监局网站发布关于对郭灿采取出具警示函措施的决定。经查,郭灿作为联储证券股份有限公司合肥南一环路证券营业部证券经纪人,存在向客户提供误导性信息的行为。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款规定,安徽证监局决定对郭灿采取出具警示函的...
核准财信基金注册资本为1亿元人民币,核准股权结构为财信证券股份有限公司出资1亿元,出资比例为100%,你公司应当按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规和有关规定的要求,自...
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,证券从业人员包括( )。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(2022.4.1施行),证券从业人员及其配偶、利害关系人进行()投资的,应该及时、主动向公司申报A.证券B.公募基金C.私募基金D.货币市场基金E.未上市公司股权投资