本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。 本办法所称从业人员...
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定不得从事的行为包括不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。A.正确B.错误
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(2022.4.1施行),证券从业人员及其配偶、利害关系人进行()投资的,应该及时、主动向公司申报A.证券B.公募基金C.私募基金D.货币市场基金E.未上市公司股权投资
基金类行政许可审核工作指引1号--《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第六条的适用 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第六条规定,拟任证券基金经... 网页链接
经核查,李正友先生已具备相关法律法规及《公司章程》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的证券公司高级管理人员任职资格条件。李正友先生在公司任职副总裁、财务总监后,在其他单位任职情况仅包括在武汉股权托管交易中心有限公司任职董事一职。感谢您对天风证券的关注。
核准财信基金注册资本为1亿元人民币,核准股权结构为财信证券股份有限公司出资1亿元,出资比例为100%,你公司应当按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规和有关规定的要求,自...
出资比例为100%,你公司应当按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规和有关规定的要求,自批复之日起6个月内完成财信基金组建工作,足额缴付出资,选举董事,聘任高级管理人员...
第一条 为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。