同时,第九条中明确证券公司设计、发行浮动收益凭证的,应当坚持审慎原则,应将收益凭证所募集资金纳入公司资产负债表统一管理,确保募集资金用途符合国家法律法规和有关政策规定。(二)强化风险管控《办法》第八条强化了收益凭证风险管控,明确根据证...
10月25日,中国证券业协会制定发布《证券公司收益凭证发行管理办法》,自发布之日起实施。《管理办法》从明确业务定位、强化风险管控、强化投资者适当性管理、规范发行销售行为、加强合规风控管理、强化监测监管等多个方面对证券公司收益凭证业务进行规范,并对存量收益凭证整改设置了最长不超过两年的过渡期安排。 业内人士...
有业内人士指出，《管理办法》发布实施后对证券公司整体影响很小。一方面，对于因挂钩标的相关风险可能导致投资者本金损失的浮动收益凭证，协会2019年已要求参照场外期权投资者适当性标准等进行管理，此类收益凭证今后将回归衍生品业务，更加贴合业务实质。另一方面，收益凭证占证券公司负债比例不足5%，目前证券公司的融资渠道...
中证协发布《证券公司收益凭证发行管理办法》 10月25日,中证协发布《证券公司收益凭证发行管理办法》,自发布之日起施行。其中提出,证券公司发行收益凭证实行分级余额管理。上一年度分类评价结果为A类、B类、C类及以下的证券公司,待偿还收益凭证余额应分别不超过公司净资本的60%、50%、40%。
10月25日,中国证券业协会制定发布《证券公司收益凭证发行管理办法》,自发布之日起实施。《管理办法》从明确业务定位、强化风险管控、强化投资者适当性管理、规范发行销售行为、加强合规风控管理、强化监测监管等多个方面对证券公司收益凭证业务进行规范,并对存量收益凭证整改设置了最长不超过两年的过渡期安排。
10月25日,中国证券业协会制定发布《证券公司收益凭证发行管理办法》,自发布之日起实施。《管理办法》从明确业务定位、强化风险管控、强化投资者适当性管理、规范发行销售行为、加强合规风控管理、强化监测监管等多个方面对证券公司收益凭证业务进行规范,并对存量收益凭证整改设置了最长不超过两年的过渡期安排。
中国证券业协会制定发布《证券公司收益凭证发行管理办法》，自发布之日起实施。《管理办法》按照“明确业务定位、健全规则体系、全面规范发展”的思路，明确了证券公司收益凭证发行全流程业务规范和监管要求。为稳妥推进存量收益凭证整改，减少对行业的影响，《管理办法》设置了最长不超过两年的过渡期安排。
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1 证券公司收益凭证发行管理办法 第一章 总则 第一条 为规范证券公司发行收益凭证,防控金融风险, 保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国期货和衍生品法》《证券公司监督管理条例》 和中国证监会有关规定,制定本办法。 第二条 证券公司发行收益凭证,适用本办法。 本办法所称收益凭证,...