2002年12月,中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》,将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系,规定自2003年2月1日起,中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的...
第二十一条 惩戒培训不得少于6学时，考核采取闭卷方式，重点考核法律法规知识。考核不合格者，须再次接受培训和考核。第六章 附 则 第二十二条 本纲要由协会负责解释。第二十三条 本纲要从2003年10月1日起实施。考试改革 改革目的 为适应资本市场创新发展，证券协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革...
从业人员通过学历认定、从业经历认定等方式注册基金从业资格的,应当自从业资格首次注册之日起60日内完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。该首次注册培训完成后,从业人员仍应当按照基本培训要求在注册次年起完成相关培训。 需要从业人员注意的是,...
连续四年以上未从事基金业务的人员申请注册从业资格,应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。 第四章 执业行为规范 第二十条从业人员应当恪尽职守,诚实守信,守法合规,忠实于投资者利益,将投资者利益置于个人及机构利益之上,公平对待投资者。
这次正式在新规里写了出来：自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成...
现将有关事项通知如下:一、自2008年起,证券从业人员应当按照证券从业人员后续职业培训大纲(以下简称大纲)的要求,在年检期间完成30个后续职业培训学时,且每年不少于15学时,其中必修学时不少于10学时,选修学时不少于5学时。二、证券从业人员每年须通过协会远程培训系统完成10个必修后续职业培训学时,否则不得参加从业人员...
人员发布证券研究报告应遵循的执业规范九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范制作发布证券研究报告的相关人员,制作发布证券研究报告的相关人员,应当独立于应当独立于证券研究报告的相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服证券研究报告的相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员务人员不得在不得在证券...
采取网上报名方式,考生可于2014年3月31日15:00,登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)并按照要求报名。 第三次考试报名截止时间为2014年4月19日18:00;第四次考试报名截止时间为2014年5月17日18:00。 (一)报名原则 报名按照时间优先、缴费优先的原则,并且只接受个人网上预约报名。
有的，至少五名以上，包含法人、风控、基金经理等，除了需要有基金从业资格证书外，还需要有一定的金融...