中国证券业协会5月20日发布了《证券行业诚信准则》（简称《准则》）和《证券行业执业声誉信息管理办法》（简称《管理办法》），以提升证券行业的诚信水平，倡导诚信文化，建立健全诚信建设长效机制，规范证券行业执业声誉信息管理，完善市场化约束机制，优化行业发展生态。券商、投资咨询机构、评级机构等均需接受诚信管理 证...
财联社5 月 20日讯（记者 成孟琦），诚信是每个市场主体应遵循的基本准则和价值指引，随着《证券行业诚信准则》在证券业协会官网发布，证券公司和员工的商业贿赂、恶性压价、虚假宣传、发表不当言论等行为将受到惩戒。为贯彻落实新《证券法》和《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》的有关要求，推进证券行...
其中，《准则》提出了将员工的诚信状况纳入人事管理体系、建立行业执业信息库和诚信评估标准、探索业务办理信用承诺制度、将失信被执行人信息作为参与首发股票询价和网下申购业务注册的参考等内容。在适用范围方面，《准则》表示，证券公司、证券投资咨询公司、证券评级机构等机构及其工作人员均适用。对投资者及证券行业应履...
为贯彻落实新《证券法》和《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》（证监发〔2020〕77号）的有关要求，推进证券行业诚信建设，加强从业人员自律管理，完善中介机构声誉约束机制，中国证券业协会（以下简称“协会”）制定《证券行业诚信准则》（以下简称《诚信准则》）及《证券行业执业声誉信息管理办法》（以下...
5月20日,中国证券业协会表示,为贯彻落实新《证券法》和《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》(证监发〔2020〕77号)的有关要求,推进证券行业诚信建设,加强从业人员自律管理,完善中介机构声誉约束机制,中国证券业协会(以下简称“协会”)制定《证券行业诚信准则》(以下简称《诚信准则》)及《证券行业执业声...
证券从业人员看过来,行业诚信准则、执业声誉信息规则发布。 中国证券业协会5月20日发布了《证券行业诚信准则》(简称《准则》)和《证券行业执业声誉信息管理办法》(简称《管理办法》),以提升证券行业的诚信水平,倡导诚信文化,建立健全诚信建设长效机制,规范证券行业执业声誉...
“券业版个人征信系统”执业声誉信息管理的推出，有一定的背景。据了解，《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》（下称《意见》）提出，协会要“构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制”。为贯彻落实《意见》，进一步建立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行业主体的自律约束、声誉约束...
券商中国记者从券商人士处获悉,近日,中国证券业协会(下称“中证协”)就《证券公司资本市场诚信评估办法(征求意见稿)》向行业征求意见。据了解,此举是为进一步加强证券行业诚信建设,完善守信激励和失信约束机制,规范开展行业诚信评估工作。 评估总分为100分,基础指标总分为60分,加分指标和扣分指标总分分别为20分。加分...
为贯彻落实新《证券法》和《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》(证监发〔2020〕77号)的有关要求,推进证券行业诚信建设,加强从业人员自律管理,完善中介机构声誉约束机制,中国证券业协会制定《证券行业诚信准则》(以下简称《诚信...
财联社5 月 20日讯(记者 成孟琦),诚信是每个市场主体应遵循的基本准则和价值指引,随着《证券行业诚信准则》在证券业协会官网发布,证券公司和员工的商业贿赂、恶性压价、虚假宣传、发表不当言论等行为将受到惩戒。 为贯彻落实新《证券法》和《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》的有关要求,推进证券行业...