中国证券业协会近期发布了《证券业务示范实践第 3 号-保荐人尽职调查》(以下简称《示范实践》),结合监管规定和行业通行的操作实践,针对境内IPO尽职调查中的重要或特殊事项的方法和要点进行列示,细化和进一步明确了保荐人尽职调查的方法。其中,对于信息系统专项核查的核查步骤和关键工作作出专业指导。 对比此前证监会发布...
中国证券业协会近期发布了《证券业务示范实践第 3 号-保荐人尽职调查》(以下简称《示范实践》),结合监管规定和行业通行的操作实践,针对境内IPO尽职调查中的重要或特殊事项的方法和要点进行列示,细化和进一步明确了保荐人尽职调查的方法。其中...
中国证券业协会(以下简称协会)组织起草形成《证券业务示范实践第3号-保荐人尽职调查》(以下简称《尽职调查示范实践》),现就起草情况说明如下: 一、起草背景和思路 为了进一步提高保荐人尽职调查工作的质量,更好履行“看门人”职责的第一道关口,...
《证券法》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》《保荐人尽职调查工作准则》等法律法规、监管规定和自律规则,中国证券业协会研究制定了《证券业务示范实践第3号-保荐人尽职调查》,经协会第七届理事会第十次会议表决通过,现予发布,自发布之日...
《证券法》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》《保荐人尽职调查工作准则》等法律法规、监管规定和自律规则,中国证券业协会研究制定了《证券业务示范实践第3号-保荐人尽职调查》,经协会第七届理事会第十次会议表决通过,现予发布,自发布之日...
PAGE \* ROMAN PAGE \* ROMAN II 证券业务示范实践第 3 号-保荐人尽职调查目录 第一章 总则 1 起草原则 1 适用范围 1 适用方法 1 勤勉尽责 1 核查验证与合理信赖 2 关于选聘第三方 3 重要性原则及重要性水平 3 第二章 辅导相关的职责和实施 4 辅导工作的目标 4 保荐人参与辅导工作的职责 4 保荐人...
内容提示: 证券业务示范实践第 3 号-保荐人尽职调查 目录 第一章 总则 ... 1 1.1 起草原则 ...
证券业务示范实践第3号-保荐人尽职调查 (中国证监业协会第七届理事会第十次会议表决通过,2022年6月17日发布) 第一章 总则 1.1 起草原则 为了规范和指导保荐人对重要事项的尽职调查工作,提高尽职调查工作质量,根据有关法律、行政法规及《保荐人尽职调查工作准则》,制定本示范实践。 1.2 适用范围 保荐人对拟推荐...
2,海通证券将继续通过现场尽职调查结合中介机构协调会等形式,持续跟 踪公司的财务,运营等情况,进一步核查公司的经营状况和财务数据,结合公司 的自身优势和业务特点,协助公司提高业绩水平,进一步完善有利于健康发展的 战略规划. (以下无正文) 3 (本页无正文,为《关于上海沪佳装饰服务集团股份有限公司首次公开发行股票 ...