《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》是为加强对中华人民共和国境内依法设立的会计师事务所从事证券服务业务活动的监督管理，规范会计师事务所从事证券服务业务备案行为，推动形成市场化筛选及科学管理格局，根据《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国证券法》等制定的法规。2020年7月21日，由财政部...
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2019年，为落实“放管服”要求，《证券法》(2019年修订)将资产评估机构等证券服务机构从事证券业务由行政审批改为备案管理。为适应新的管理规定，财政部、中国证监会联合印发《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》(财资〔2020〕114号)(以下简称原《办法》)，明确资产评估机构从事证券服务业务应向财政部和中国证监会备...
《资产评估机构从事证券服务业务备案办法（征求意见稿）》是2024年6月18日，由财政部办公厅、中国证监会办公厅发布的文件。《办法》突出从严监管，把紧备案入口、强化持续监管、畅通备案出口，通过严格备案管理穿透证券评估业务监管全过程，提升资产评估机构服务资本市场的质量和能力。突出问题导向，集中解决证券评估机构未...
一是禁止未备案执业。明确未按规定备案的资产评估机构出具的报告，不得用于证券业务活动，严禁未备案机构在资本市场“无照驾驶”。二是明确备案管理要求。对资产评估机构设置了涵盖内部管理、质量管理、诚信情况等九个方面的备案要求，要求机构具备与证券评估业务相匹配的专业胜任能力、质量管理能力、风险应对能力等，更好...
一、备案管理的基本要求 证券服务机构从事证券服务业务,需要按照相关法律法规进行备案。备案是指向主管机关报告事由存案以备查考,是确保业务合规、保护投资者权益的重要措施。 二、备案管理的具体规定 备案机构:证券服务机构应向相关监管机构提交备案申请,并确保所提交的材料真实、准确、完整。 备案材料:包括但不限于公司...
证券业务备案管理方法主要涉及备案制度的定义、实施及其具体流程。以下是对证券业务备案管理方法的详细阐述: 一、备案制度的定义 备案,是指向主管机关报告事由存案以备查考。在证券业务中,备案通常指相关机构或
1.法定备案文件:包括备案申请书、董事会决议、公司章程、组织结构、股东名册等。 2.经营风险状况说明:需要提供公司的财务状况、行业地位、经营风险等相关材料,以证明公司具备从事证券业务的资质和能力。 3.从业人员资格证书:申请备案的人员需提供相关证券从业资格证书,以证明其具备从事证券业务的专业素质。 4.审计报告和...
经证监会批准，证券业协会2015年7月29日发布《场外证券业务备案管理办法》，2015年9月1日起正式实施。原《证券公司私募产品备案管理办法》自本办法实施之日起废止。本办法实施前已开展相关场外证券业务的机构，应当按照中证机构间报价系统股份公司的要求，自本办法正式实施之日起一个月内补办首次备案手续。第一章 总则...
从事证券服务业务备案信息依据《证券法》及其实施条例和证监会规章。一、备案信息的法律依据:1、《证券法》相关规定;2、实施条例及规章。二、备案信息的具体内容:1、机构基本信息;2、人员信息;3、业务信息。三、备案信息的更新与维护:1、及时更新信息;2、定期报告。