关注函、问询函、警示函、监管函是中国证券监督管理委员会及其派出机构、证券交易所等监管机构在履行市场监管职责过程中，针对上市公司、中介机构或其他市场参与主体在信息披露、公司治理、证券交易、合规经营等方面可能存在的问题，采取的不同形式的书面通知或措施。它们各有侧重，但都体现了监管机构对市场行为的监督和...
1、关注函:上市公司不一定违规,交易所对上市公司某项事件表示关注,用以提示和督促。 2、问询函:上市公司不一定违规,但是交易所需要公司对相关情况进行说明,其中,包含了重组问询函和年报问询函。交易所在出具问询函同时,会要求上市公司在指定日前作出答复。 3、警示函:是指上市公司有违规现象,但不严重,不构成行政处...
其中关注函、问询函、监管函一般是交易所发的,警示函是地方证监局发的,立案调查是指证监会发《立案告知书》 1)关注函:相对最缓和,通常表示交易所对上市公司某一事项的关注,希望上市公司就相关问题做出答复与补充说明,通常用于对公司的信息披露进行常规的关注和询问,是一种常规的提醒手段,不一定意味着上市公司违规。...
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警示函和监管函在性质和严重程度上有所不同。 监管函是一种行政警告的监管措施,表示上市公司有涉嫌违法违规的行为,例如关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行等。 而警示函指的是上市公司或相关人员在规范运作方面存在一定的问题,但不严重,不构成行政处罚,例如违规减持、占用资金、信息披露未全等。
问询函:是交易所需要公司对相关情况进行说明,其中包括重组问询函,和年报问询函,就是怀疑公司的相关情况会要求上市公司在指定期限内作出答复。 警示函:是上市公司存在违规现象,但不严重,不构成行政处罚,一般以违规减持,信息未全为主。 监管函:是上市公司一定是违规是一种行政警告,表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为。
其实每一个函的轻重度是不一样的 关注函:关注函一般没啥事,而且一般是公司有一些异动之类的被关注。 问询函:主要是交易所发现了一些疑问,需要公司针对性的做重点说明,包括重组、并购以及财报中的相关问题。这种类型是最普遍的,主要是看监管怎么问的。如果监管的问题非常的尖锐,直指造假等行为,这样要小心的。
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主要分为关注函、问询函、警示函、监管函,最后就是立案调查。关注函、问询函、监管函一般是交易所发的,警示函是地方证监局发的,立案调查是指证监会发《立案告知书》关注函相对最缓和,是最基础的提醒督促,一般起到提示督促作用,提醒公司规范运作、认真及时履行信息披露
警示函:是指上市公司有违规现象,但不严重,不构成行政处罚,一般以违规减持,占用资金,信披未全为主。 监管函:上市公司不一定违规,但可能在公司运行中存在问题。 问询函:上市公司不一定违规,但是交易所需要公司对相关情况进行说明,其中,包含了重组问询函和年报问询函。交易所在出具问询函同时,会要求上市公司在指定日前...