招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有()。 Ⅰ发行人承担赔偿责任 Ⅱ发行人董监高承担连带责任,可以证明自己无过错的除外 Ⅲ保荐机构
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当( )。A.不予核准B.已核准的,撤销其保荐代表人资格C.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请D.自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人
根据《证券法》(2019年修正)第一百八十二条规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告(Ⅰ项正确),没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款(Ⅳ项正确);没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的...
误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述 C. 重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策 D. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益,属于严重的违法犯罪行为 ...
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有( )A.发行人承担赔偿责任B.发行人董监高承担连带责任,可以证明自己无过错的除外C.保荐机构承担连带责任,能够证明自己无过错的除外D.实际控制人有过错的,承担连带责任
解析:保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证...
百度试题 结果1 题目虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担___责任,如会计报告、年度中期、临时报告以及其他信息披资料的。相关知识点: 试题来源: 解析 赔偿
《证券法》第223条规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏的.责令改正,没收业务收入, 暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销证券从业资格.并处以3 万元以上10万元以下的罚款。反馈...
A.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏均属于一般的违规行为B.误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述C.重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策D.虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为相关...
当信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时,全国股转公司可根据违规行为的性质、情节轻重及危害程度,对相关信息披露义务人采取哪些措施?() A. 实施自律监管措施 B. 实施纪律处分 C. 移送有权处理单位 D. 罚款 相关知识点: 试题来源: 解析 A,B,C ...