备案事项证明文件。 ◆董事、监事、高级管理人员备案,提交有关董事、监事、高级管理人员任免职的决议、决定。 根据《公司法》和公司章程的规定,有限责任公司提交股东决定或股东会决议,发起设立的股份有限公司提交股东大会会议记录(募集设立的股份有限公司提交创...
百度试题 结果1 题目证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报( )备案。 A. 法院 B. 当地人民政府 C. 中国证券业协会 D. 国务院证券监督管理机构 相关知识点: 试题来源: 解析 :D 反馈 收藏
证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报( )备案。A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.证券登记结算机构
本规定所称高级管理人员，是指对金融控股公司经营管理、风险控制具有决策权或者重大影响的人员，包括：总经理、副总经理、总经理助理、董事会秘书、风险管理负责人、合规负责人、财务负责人、审计负责人、同职级的其他高级管理人员，以及实际履行上述职务职责的人员。第三条 中国人民银行负责对金融控股公司董事、监事、...
证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准,改为事后备案管理。 证券公司任命董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交以下材料:(一)备案情况说明;(二)公司决定文件及相关决议;(三)相关人员符合任职条件的证明文件;(四)相关人员签署的诚信经营承诺书;(五)高级...
公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案。反馈 收藏
《征信机构管理办法》中规定,企业征信机构任命董事、监事、高级管理人员未及时备案或者变更备案,以及在备案材料中提供虚假材料的,由人民银行分支机构责令整改并予以警告;情节严重的,处1万元以下罚款。相关知识点: 试题来源: 解析 错误 处1万以上3万以下。反馈 收藏 ...
4月2日，中国人民银行发布《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》，《董监高规定》按照人员适当性原则，结合金融控股公司特点，明确董监高任职条件和备案程序，应具备与岗位相适应的技能、经验和知识，并加强任职管理，防控关键岗位人员风险，规范兼职、代为履职、公示人员信息等行为。同时，《董监高...
向中国证监会派出机构报告，不需要备案：（1）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内出董事改任监事或者由监事改任董事；（2）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；...
公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报( )备案。 A. 中国证监会 B. 证券交易所 C. 基金业协会 D. 基金管理公司 相关知识点: 试题来源: 解析 A 公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员...