2024年8月13日，江苏证监局对兴业证券(601377.SH)前从业人员出具警示函行政监管措施。警示函显示，胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。江苏证监局决定对胡道雷采取出具警示函的行...
2024年8月14日,江苏证监局发布公告,对兴业证券无锡分公司的员工胡道雷进行行政监管。经查明,胡道雷私下接受客户委托买卖证券并承诺赔偿客户证券买卖的损失,违反了《中华人民共和国证券法》以及《证券经纪人管理暂行规定》的相关条例。因此,江苏证监局决定对其采取了出具警示函的行政监管措施,并被记入了证券期货市场诚信...
胡道雷,曾担任兴业证券股份有限公司无锡分公司等公司法定代表人。 老板履历 图文概览商业履历 任职全景图 投资、任职的关联公司 商业关系图 一图看清商业版图 更新时间:2024-11-14关联企业0 担任法定代表人0 担任股东0 担任高管0 所有任职企业0 作为最终受益人0 所属集团0 历史信息2 曾担任法定代表人1 曾担任...
8月14日，中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）连续发布了两项行政监管措施决定，分别对兴业证券股份有限公司无锡分公司（曾用名：兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部）及其前负责人胡道雷进行了严肃处理。针对兴业证券无锡分公司，江苏证监局在检查中发现该分公司存在两大合规问题。首先，...
来源:有连云 胡道雷在 兴业证券 股份有限公司无锡分公司从业期间,存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。 2024年8月13日,江苏证监局对兴业证券(601377.SH)前从业人... 网页链接
央广网北京8月14日消息 14日,江苏证监局披露关于对兴业证券股份有限公司无锡分公司(以下简称“兴业证券无锡分公司”)采取出具警示函行政监管措施的决定。 根据披露,经查,兴业证券无锡分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)存在以下问题:一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,兴业证券无锡分公司...
年内兴业证券3家分公司“吃”罚单 8月13日,江苏证监局公告,对兴业证券无锡分公司,以及该分公司原负责人胡道雷分别采取出具警示函的行政监管措施。 据公告显示,兴业证券无锡分公司存在两方面问题:一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,该分公司未能及时监测和预警;二是该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户...
胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司从业期间,存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。 2024年8月13日,江苏证监局对兴业证券(601377.SH)前从业人员出具警示函行政监管措施。 警示函显示,胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)从业...
2024年8月13日,江苏证监局对兴业证券(601377.SH)前从业人员出具警示函行政监管措施。 警示函显示,胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)从业期间,存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。
2024年8月14日,江苏证监局发布公告,对兴业证券无锡分公司的员工胡道雷进行行政监管。经查明,胡道雷私下接受客户委托买卖证券并承诺赔偿客户证券买卖的损失,违反了《中华人民共和国证券法》以及《证券经纪人管理暂行规定》的相关条例。因此,江苏证监局决定对其采取了出具警示函的行政监管措施,并被记入了证券期货市场诚信...