近日，中信证券前信息技术中心高级经理李海鹏“老鼠仓”事件公开。四年间，他操控亲属股票账户，精准跟随公司托管的“明星基金”操作，累计趋同交易76只股票，非法获利213万元。5月30日，安徽证监局一纸罚单揭开了这起技术型“老鼠仓”的完整链条。“明星基金”是谁？行业内普遍猜测，罚单中提到的“高某睿远基金”疑似高毅睿
此外，吉林证监局的行政处罚决定书认为，邵某还存在作为证券从业人员违规买卖股票的情况。吉林证监局决定： 一、对邵某利用未公开信息交易的违法行为，没收违法所得19.39万元，并处以58.18万元罚款；二、对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。综合上述两项...
其中一名从业者，不仅仅是简单的违规炒股，还利用职务便利获取未公开信息进行趋同交易，这显然是来自证券从业人员的一例老鼠仓。广东证监局对上述员工开出罚单，其中对其利用未公开信息从事有关证券交易行为，没收违法所得22.58万元，并处以80万元的罚款；对其违规持有、买卖证券行为，没收违法所得18.84万元，并处以18...
博士7年老鼠仓:1.6亿违规交易,获利仅2.38万…被判1年6个月 见习记者 吴瞬 近日,重庆市证券期货业协会公布一则数年前的证券从业人员违法买卖股票案例,同时这还牵扯到了该人员的另一起老鼠仓案。 两起违规交易被罚 据重庆市证券期货业协会公布的信息,作为财达证券前员工的郭兆纲,曾先后担任财达证券研究发展中心研...
经济观察网 记者 洪小棠 公募行业再现从业人员因涉“老鼠仓”、违规炒股被罚。12月14日，中国证监会（下称“证监会”）网站公布多项行政处罚决定，其中，部分基金从业人员因明示、暗示他人利用未公开信息交易、利用他人账户进行与相关基金趋同交易、炒股等相关违法行为被罚，违法情节严重的则被采取市场禁入措施。根据...
我们希望市场公平，我们希望有一个透明、公正的投资环境，而不是一个充斥着内幕交易和暗箱操作的市场。因此，解决“老鼠仓”问题，归根结底需要从行业内部和监管层面两手抓。券商和基金公司需要加强对员工的职业道德教育，建立更为科学的内控机制，切实落实合规经营。监管部门也要加大力度，不能仅仅停留在处罚层面，更要...
近年来，对于“老鼠仓”违规情形的监管越来越严格。2024年，证监会严厉打击15起利用未公开信息交易案件，其中，对某资管公司高级投资经理刘某义“老鼠仓”行为罚没6400余万元，有效净化了行业风气。没一罚六，监管重拳出击内幕交易 相较“老鼠仓”，内幕交易移送刑事追责比例更高。据前述《证券法》第一百九十一条规定...
“老鼠仓”的官方解释是“金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定从事相关的证券交易,泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易,是一种严重的违法犯罪行为”,俗称“老鼠仓”。 简言之,就是在公司大账户买入前,通过亲人等账户提前埋伏买入,从而获利。
地方证监局最新披露的罚单，让两起券商从业人员“老鼠仓”案件浮出水面，2家龙头券商中信证券、华泰证券牵涉其中。据安徽证监局，时任中信证券信息技术中心高级经理的李海鹏，在3年多时间里利用亲属证券账户，对该机构托管的某基金进行趋同交易，获利约213万元，最终被“没一罚一”，合计罚没426万元。另据公开报道，...
老鼠仓交易是一种营私舞弊、损公肥私的腐败行径。具体来说,它指的是某些人在利用未公开信息进行个人投资时,会利用自己的职务或其他渠道事先获悉公司即将有重大利好或利空消息,从而在消息公开之前在股市上进行高额买卖,以牟取非法利益。 老鼠仓交易的特点主要包括:首先,它利用未公开信息进行交易,从而获得非法利益;其次...