2023年3月28日,对Samuel的起诉状中,将共谋违反FCPA列入了指控清单,其因涉嫌授权并指导非法转移当时价值约 4000 万美元的加密货币,旨在诱导和影响一名或多名中国政府官员解冻某些加密货币交易账户,这些账户总共包含约10亿美元的加密货币,违反《反海外腐败法》规定。目前此案定于2024年3月进行审判。 执法趋势 回顾这一...
由于美国FCPA强大的域外效力，FCPA对美国公司或其子公司、代理人，或者在美发行股票的公司对中国官员实施商业贿赂的行为均可以实施域外管辖权。一方面，这种域外管辖权的行使与中国司法管辖权产生直接冲突。另一方面，美国域外管辖权的行使存在对“外国官员”以及贿赂等认定方面的隐性冲突。 1． 与我国司法管辖的冲突 ...
英国反贿赂法UKBA《指引》与美国反海外腐败法FCPA《指南》的主要区别 2020年7月3日,美国司法部(DOJ)和证券交易委员会(SEC)联合发布了《美国反海外腐败法资源指南(第二版)》。(以下简称《美司法部指南》)。 2010年,英国反贿赂法案问世,且在2011年颁布了《2010反贿赂法案指引》(以下简称《英国指引》),其包含了...
美国以外的人士纷纷指责FCPA“管外国人比管美国人来劲”,有越界执法之嫌。据《纽约时报》2012年统计显示,前10名因违反FCPA被查处的公司中,总部在美国的仅一家。 而不论美国或外国,不少人都指责美国政府机构借FCPA谋取被查处企业巨额和解金。 据不完全统计,2009年至2011年仅这一项美国财政部就进账30多亿美元,美国...
美国1977年正式出台了《Foreign Corrupt Practices Act》(简称为“FCPA”),中文译为《反海外腐败法》,该法旨在禁止美国公司向外国政府公职人员行贿。FCPA包括( )。 A. 企业根据FCPA加强内部控制的会计条款 B. 反贿赂条款 C. 对个人的惩罚措施为10万美元的罚款和五年监禁 D. 对公司则是最高200万美元的罚金 ...
事实上,在ABB和解方案的情形下,美国司法部明确指出,该企业的合作在ABB代理人的认罪协商以及起诉ABB前总经理违反FCPA的违法行为[3]中发挥了重要作用。在其他最近达成的和解案件中还奖励了公司解雇涉嫌违反《反海外腐败法》的员工、对仍在职员工采取纪律处分、及时报告员工的潜在不当行为、并让现任和前任代理人与联邦...
FCPA经1998年修订之后,管辖范围进一步扩大,将外国企业或自然人在美国境内实施的违反FCPA的行为也列入该法管辖范围。 因此,美国国民之外的任何自然人,或者根据外国的法律组织成立的任何有限公司、合伙企业、协会、股份制公司、商业托拉斯、非社会性团体、独资经营者以及这些主体的高级职员、董事、普通职员、代理人或者代表该...
谈到美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act,简称“FCPA”),很多人都知道该法案缘起自美国于1977年对美国1934年《证券交易法》第30条A的修订和补充,但是并不知道美国《反海外腐败法案》的执法还依托于一套非常复杂的执法体系,这些执法体系的法律渊源包括《联邦量刑指南》(US Sentencing Guidelines)、《商...
为了扩大FCPA的适用范围和杀伤力,美国历届政府、国会多次推动FCPA的修正,如1998年根据国际反贿赂法进行修改,以便和经合组织反贿赂条款接轨;2010年推动通过《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》,鼓励举报者直接向美国监管机构或情报部门、而非公司内部监察机构反映情况,并承诺...
美国《反海外腐败法》(FCPA)的执法机关是? A.司法部和商务部 B.司法部和证交会 C.司法部 D.司法部和证交会 点击查看答案 广告位招租 联系QQ:5245112(WX同号)