中证协拟出新规提升券商反洗钱工作有效性 《每日经济新闻》记者获悉,近期中国证券业协会组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》,旨在为更好指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作,引导证券公司优化洗钱和恐怖融资风险管理资源配置,提升反洗钱工作有效性。 协会表示,证券市...
洗钱风险自评估工作是指客观评估与客户建立业务关系、出售保险产品、提供各种保险服务等业务经营过程中所潜在的洗钱风险,评价内控制度、系统监测等风险控制措施在削弱威胁方面的有效性,测算公司经营活动中系统性承担的洗钱风险()