“这是首次将包括”穿透式监管“在内的”五大监管“概念运用至卫生健康领域。随后,在2024年6月份国务院办公厅印发的《深化医药卫生体制改革2024年重点工作任务》一文中再次提及”穿透式监管“,至此,”穿透式监管“又由卫生健康一隅升格至整个医药卫生行业。我们将涉...
机构监管方面，强监管政策全面覆盖期货公司股权管理、公司治理、业务经营、风险处置各个环节。穿透式监管方面，要通过严格落实账户实名制、优化实际控制关系账户管理方式、改进大户报告规则等措施，强化对期货交易行为“一看到底”，同时要加强对期货公司股东和实际控制人的穿透审查，严防不符合规定条件的主体控制期货公司。持...
穿透式监管的核心在于,按照“实质重于形式”的原则,准确判断业务和行为的本质,确保监管的精确性、针对性和一致性。 2、监管手段具有深入性 穿透式监管具有一定的深入性,要求监管单位能够深入管理对象的业务流程、内部管理和风险控制等关键环节,进行细致入微的审查和评估。 这种深入性不仅体现在对管理对象的外部监督上,...
真正把投资者的利益摆在公司利益和个人利益前面，切实回归“受人之托、代人理财”业务本位，坚持“穿透式监管、全链条问责”……今天，证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管 加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见》(以下简称《意见》)，重点体现了“以人民为中心”的发展理念。《意见》以推动公募基金行...
一、什么是“穿透式监管”? 在信托、私募基金等金融案件中,我们通常会借助监管之力,来查明产品中存在的问题,并进一步来作为民事诉讼中的证据,虽然有时监管意见具有“两面性”(此前撰文详解过“行政监管机构认定意见在金融诉讼案件中的地位及作用”),但很多时候我们会发现,对于不同地域、不同产品,监管所审查的力度、...
巴中市平昌县在农村假冒伪劣食品中试点穿透式监管后发现，农村假冒伪劣食品久治不绝，一方面是部分食品生产企业的负责人食品安全观念淡薄，重发展轻安全；另一方面，基层执法人员面对虚假标注、产品过期、冒用商标、产品侵权等问题一罚了之，没有深入追究制假售假源头。为此，该县坚持问题导向，探索区域联治、部门联推、...
在业内人士看来，保险公司安全规范开展股权投资业务，对于优化保险资金运用、防范金融风险，落实穿透式监管要求具有重要意义。“这一排查是为了落实中央金融工作会议关于防范金融风险和强化穿透式监管要求，也是近年来监管机构加强股权投资和非保领域风险监管的具体举措。”普华永道中国金融业管理咨询合伙人周瑾表示。重点排查...
打击非法金融活动、保护金融消费者合法权益为重点强化行为监管；以对跨机构跨领域跨市场的同类金融业务实施贯通监管为重点强化功能监管；以对股东身份、入股资金、对外投资、关联交易和复杂产品等穿透到底为重点强化穿透式监管；以对金融机构全周期、金融风险全过程、金融业务全链条实施动态监管为重点强化持续监管。
基于穿透式监管,以往存在监管套利和公司治理问题的第三方支付机构将面临严管。参照支付机构监管条例,上海电银信息技术有限公司(简称“电银信息”)的实控人龙湖集团将从幕后走向台前。 根据上海市宝山区顾村镇人民政府2019年7月发布的“关于推荐认定龙湖集团上海品菡科技发展有限公司为园区平台公司的函”,其中明确提出“龙...
吴清指出，上市公司财务造假，是监管执法一以贯之的重点，也是当前市场非常关注的问题。证监会正在会同相关部门进一步构建综合惩防体系，强化穿透式监管，鼓励“吹哨人”举报，压实投行审计等中介机构的“看门人”的责任，汇聚部际协调、央地协同的合力，提高发现能力、惩处力度和防范水平。在交易监管方面，证监会将强化对...