五是中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安排,可确保符合现行锁定期和减持规则要求。 此前,由于“三类股东”可能存在层层嵌套、高杠杆,以及股东身份不透明、难以穿透等问题,不少新三板企业申请IPO遇到阻碍。 2018年,证监会首次明确“三类股东”...
据初步统计，7月15日晚间，至少10家首批科创板上市公司发布公告，控股股东或实控人承诺不减持或延长锁定期，对应市值超850亿元，约占本周解禁市值三成。这超850亿市值的“护盘”，无疑给A股市场注入一剂“强心针”。其中，中国通号、容百科技等5家公司控股股东或实控人承诺延长锁定期，对应市值高达637亿元；也有公司...
(四)发行人应当按照要求对“三类股东”进行信息披露。保荐机构及律师应对控股股东、实际控制人,董事、监事、高级管理人员及其近亲属,本次发行的中介机构及其签字人员是否直接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查并发表明确意见。 (五)中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安排,可确保符合现行锁定期和减持规则要求。
6.发行人没有或难以认定实际控制人的,发行人股东所持股票的锁定期如何安排? 7.发行人租赁控股股东、实际控制人房产或者商标、专利、主要技术来自于控股股东、实际控制人的授权使用,中介机构核查应当注意哪些方面? 8.一些发行人在经营中存在与其控股股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人员的相关共同投资行为,发行人...
特定股东减持 优化股份减持方式,允许特定股东每人每年在二级市场减持1%以内首发前股份,在此基础上,拟引导其通过非公开转让方式向机构投资者进行减持,不再限制比例和节奏,并对受让后的股份设置12个月锁定期。 适当延长核心技术人员的锁定期,上市后36个月不得减持股份。对于上市时尚未盈利的公司,控股股东、董监高人员及核...
4. 锁定期安排。合计持有发行人前51%股份的股东及其一致行动人就股份锁定期分别出具《承诺函》,承诺其所持发行人股份自上市之日起锁定36个月,从而论证发行人不存在通过认定无实际控制人规避锁定期相关规定的情形,符合《首发业务若干问题解答》问题3的要求。
关于申报前新增股东(即“突击入股”),科创板上市委员会要求华大智造说明新股东的股权结构及实际控制人和各最终受益人;价格的公允性;说明上述股东的锁定期安排等。 华大智造称,申报前(贝多财经注:2020 年内)该公司通过增资或股权转让引入的股东共44名,其中,法人股东9名,合伙企业35名,无自然人股东。不过,新增股东...
据初步统计,7月15日晚间,至少10家首批科创板上市公司发布公告,控股股东或实控人承诺不减持或延长锁定期,对应市值超850亿元,约占本周解禁市值三成。 这超850亿市值的“护盘”,无疑给A股市场注入一剂“强心针”。其中,中国通号、容百科技等5家公司控股股东或实控人承诺延长锁定期,对应市值高达637亿元;也有公司承诺...
股份锁定如何安排? 3.发行人历史上存在出资瑕疵或者改制瑕疵的,中介机构核查应当重点关注哪些方面? 4.发行人的资产部分来自于上市公司,中介机构核查应当重点关注哪些方面? 5.关于实际控制人的认定,发行人及中介机构应当如何把握? 6.发行人没有或难以认定实际控制人的,发行人股东所持股票的锁定期如何安排? 7.发行人...