在延期多时之后,四川证监局终于公布了对中信产业基金的监管警示函。而这家由中信证券持股35%的百亿私募,曾导致母公司被监管点名整改。 姗姗来迟的监管警示 四川证监局刚刚披露的监管函,直指中信证券旗下的中信产业投资基金管理有限公司(简称:中信产业基金)。 这份编号为〔2023〕33号的监管函,提及中信产业基金存在两...
但是之后在基金设立过程中,却未进行法律合规风控的管理,导致今年7月份厦门证监局对其作出采取责令改正的行政监管措施的决定。厦门证监局经查发现该基金管理人存在的其中一个问题是:未对基金进行风险评级。 实际上,在今年各地证监局对当地的私募基金管理人进行现场检查的过程中,发现不少基金管理人有此类问题。 未对基...
第五条 公司新发行基金产品的风险评级,应在募集期限开始前【 2】个工作日前完成。 对于本办法颁布时已存在的基金产品的风险评级, 应在本办法颁布后【一个月内】完成。 第六条 公司产品风险等级评估结果原则上每一年更新一次。基金产品信息 发生变化,应当及时依据基金产品风险等级划分参考标准,重新评估其风险等级。过...
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月8日，广东证监局发布公告表示，经查，珠海市横琴嘉强基金管理有限公司（以下简称“横琴嘉强基金”)在开展私募投资基金活动中，存在以下违规情形：未对私募基金进行风险评级；未按照合同约定向投资者披露基金相关信息；未妥善保存投资者适当性管理资料。广东证监局认为上述行为违反相关...
证监会网站近日公布的关于对黑龙江文盛股权投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定(监管措施〔2019〕022号)显示,黑龙江文盛股权投资基金管理有限公司未对私募基金进行风险评级。 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条规定。依照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,黑龙江证监局现要求公司立...
《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》发布,差异化监管大幕拉开;理财子公司产品“破净率”降至3.9%;监管排查险资股权投资丨大资管一周情报,股权,险资,私募基金,上市公司,信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法
据媒体报道，近日，此前身陷舆论风波的明亚基金正式遭到监管处罚，被责令改正并暂停新增私募产品备案三个月，公司高管及相关专户产品投资经理同样遭到监管处罚。据了解，明亚基金受罚涉及参与城投结构化发债、私募产品沦为通道、未按时报备总经理变更等违规情形。中植基金400亿标类资产将获华源证券收购 财联社记者获悉，作为...
北京商报讯(记者 李海媛)11月15日,深圳证监局发文称,经查,深圳市客联汇资产管理有限公司(以下简称“客联汇资产”)在从事私募基金业务活动中,存在公司管理的部分私募基金大比例投资于高于自身风险评级的私募基金产品,也未及时变更基金风险评级,说明其未履行谨慎勤勉义务等违规行为。依据有关规定,深圳证监局决定对客...
智通财经APP获悉，12月14日，吉林证监局对集安市万资人参产业基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施。经查，该公司存在以下行为：一、未采取调查问卷等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。未制作风险揭示书，由投资者签字确认;二、未自行对私募基金进行风险评级;三、基金合同未约定基金的认购、赎回...
金融监管总局:支持符合条件的保险机构新设私募证券投资基金 金融监管总局局长李云泽10月18日在2024金融街论坛年会上表示,金融监管总局将引导金融机构持续加大金融供给、不断优化资源配置、加快畅通资金循环,全力支持经济回升向好。李云泽表示,加快...