二、《私募登记备案新规》的效力及现行有效的法律规范 根据《私募登记备案新规》第八十三条的规定,“本办法自2023年5月1日起施行。自施行之日起,《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《私募基金管理人登记须知》(“《登记须知》”)《私募基金登记备案相关问题解答》(四)、(十三)、(十四)同时废止。”其...
2023年2月24日，中国证券投资基金业协会（“基金业协会”）正式发布了《私募投资基金登记备案办法》（“《登记备案办法》”）及其配套指引，对《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（“《试行办法》”）等自律规则进行修订（“本次修订”），并自2023年5月1日起施行。《登记备案办法》发布前，基金业协...
[1] 《登记备案办法》第四十五条,创业投资基金是指符合下列条件的私募基金:(一)投资范围限于未上市企业,但所投资企业上市后基金所持股份的未转让部分及其配售部分除外;(二)基金合同体现创业投资策略;(三)不使用杠杆融资,但国家另有规定的除外;(四)基金最低存续期限符合国家有关规定;(五)法律、行政法规、中国证监...
需要注意的是,《登记备案办法》对于私募证券基金管理人和私募股权基金管理人均提出了高管人员持股要求,即“法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额”(“高管人员持股要求”)。就高管人员持股要求的例外豁免情况,相较于征求意见稿...
（五）新增管理人登记后变更实际控制人的要求 汉坤解读：《登记备案办法》要求“私募基金管理人的实际控制权发生变更的，变更之日前12个月的管理规模应当持续不低于3000万元人民币”，《指引1号》对此进行了解释并提出了进一步要求：（1）“管理规模”指变更之日前12个月的月均管理规模，（2）协会可能会要求管理人...
此次基金业协会于2022年12月30日发布的《私募投资基金登记备案办法（征求意见稿）》（简称《办法》或新规），结合目前私募基金实践中存在的问题，覆盖募、投、管、退全流程，进一步明确私募基金业务规范。本文主要从私募基金备案主要关注要点角度进行分析解读，希望可以让行业同仁有所裨益。探讨 一、风险揭示书 基金业...
实际控制人发生变更的，私募基金管理人还应当及时向投资者履行信息披露义务，并按照基金合同约定履行相关内部决策程序。此外，《登记备案办法》还对拟进行实际控制人变更的申请机构设置了规模前提，变更之日前12个月的管理规模持续不低于3000万元人民币的私募基金管理人方可进行私募基金管理人变更。我们理解基金业协会新增的...
2、在主体资格层面,提请私募基金管理人登记的公司、合伙企业应当自市场主体工商登记之日起1年内提请办理私募基金管理人登记。 3、在经营范围上,除了之前的规定以外,此次征求意见稿还提出,提请登记为私募证券基金管理人的,其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样。 4、私募基金管理人不得使用共享空间等稳定性不足...
自基金业协会于2022年12月30日发布的《私募投资基金登记备案办法(征求意见稿)》(简称《登记备案办法》)及配套指引以来,可谓是“一石激起千层浪”,我们就收到了来自拟申请管理人登记机构以及申请重大事项变更管理人机构接二连三的咨询,大家关注度比较高的问题是“目前机构的高管人员是否需要调整?拟招聘的投资负责人是...
一、整合完善登记备案规则体系 中国证券投资基金业协会(“基金业协会”)于2023年2月24日发布公告,将自2014年初施行至今的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(“原办法”)修订为《私募投资基金登记备案办法》(“《登记备案办法》”),并发布其配套指引。《登记备案办法》基本延续了原办法的章节设置安排,...