各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:(一)工商登记和营业执照正副本复印件;(二)章程或者合伙协议;(三)主要股东或者合伙人名单;(四)高级管理人员的基本信息;(五)基金业协会规定的其他信息。
私募基金投资者应是具有风险识别能力和风险承担能力的合格投资者,投资者有积极性选择优秀基金管理人并约束其管理运作行为,我会对私募基金管理人机构和私募基金不设前置审批,而是采取事后登记备案制度。同时,为确保私募基金专业化合规运作,并保障投资者合法权益,有必要就私募基金管理人的专营性和合规性、从业人员资质和基...
6、私募证券投资基金业务:高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。 7、非私募证券投资基金业务:至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。 8、各类私募基金管理人的合...
其中,中国证监会对私募基金行业施行统一集中式行政监督管理,主要包括设定行业标准、拟定监管规则、组织监督检查、执行行政处罚等;派出机构,即地方证监局根据中国证监会的统一部署及授权履行职责,对辖区内的私募机构进行日常监督管理,主要包括进行私募专项检查、处置违规事件、组织合规培训等。 中国证监会于今年4月14日印发202...
一、私募投资基金监督管理条例 作为私募基金行业的上位法,《私募投资基金监督管理条例》的出台可谓一波三折,从2017年发布征求意见稿到正式发布,中间已经过去了6年时间,私募基金行业也发生了翻天覆地的变化。 2023年7月9日,行业期盼已久的《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《条例》)正式发布,于2023年9月1日起施...
本文针对私募基金在清算事由触发后如何清算、基金清算中各方关注的核心问题进行梳理与分析,以期促使基金管理人合规清算,并通过合规履职减轻或免除基金管理人及从业人员的法律责任。 作者丨王敦平 戴郅恒 前言 私募基金“募投管退”等各阶段时常经历来自市场、政策及监管等种种不确定风险,这期间不仅基金管理人付出了大量...
一、私募基金清算的意义 私募基金的清算完毕代表着基金管理人、托管人及投资者等多方主体间法律关系的正式终结,对基金管理人、托管人而言,基金清算后将大幅减少其在投后管理中所投入的精力,且所应对的监管也会相应减少;对投资者而言,在基金清算后可以取回现有投资财...
二、条例合规性解读 (一)适用范围及差异化管理 【要点注意】 第二条 在中华人民共和国境内,以非公开方式募集资金,设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业,由私募基金管理人或者普通合伙人管理,为投资者的利益进行投资活动,适用本条例。
2024年5月9日,由协力律师事务所主办,联合北京基金业协会、浦东科技企业创新研究会、上海长三角产业赋能研究院、律新社共同支持举办的“新规时代的私募基金合规实务研讨会暨《私募基金合规手册101问(2024年首版)》发布会”圆满召开,本次发布...
九坤投资同样表示，私募证券基金作为资本市场重要的组成部分，需要在指引下，继续不断提高自身专业化水平和风控合规水平，严格对照指引在投研、策略开发、产品设计、风险控制、市场营销等方面的要求，守正行稳，规范有序展业，不断适应市场变化和投资者需求，为投资人创造长期价值。（作者：黎雨辰 编辑：姜诗蔷）