证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,如有违法所得,没收违法所得,并处以()。A.违法所得1倍以上3倍以下
题目 证券公司的从业人员违反《证券法》第一百三十六条的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。 A.一倍以上五倍以下B.一倍以上十倍以下C.五倍以上十倍以下 相关知识点: 试题来源: 解析 B 反馈 收藏 ...
刑事法规咨询 《中华人民共和国证券法》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款. 为你推荐 证券公司未经客户的委托,擅自为客户...
《中华人民共和国证券法》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款. 为你推荐 证券公司未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,会...
上述期间，谭新华收取文某4700元。重庆证监局认为，谭新华作为证券从业人员，私下接受客户李某财、文某委托买卖证券的行为违反2019年《证券法》第一百三十六条第二款关于“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”的规定，构成2019年《证券法》第二百一十条所述违法行为，决定对谭新华给予警告，没收违法所...
证券公司的从业人员违反证券法的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以( )的罚款
证券公司的从业人员违反新《证券法》第一百三十六条的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以( )的罚款;没有违法所得的,处以( )的罚款。 A.违法所得一倍以上十倍以下,五十万元以下B.违法所得一倍以上十倍以下,二十万元以下C.违法所得一倍以上五倍以下,五十万元以下D.违法所...
私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款...
给予警告：对于首次违规的从业人员，可以给予警告，并通知其公司进行内部管理。给予罚款：对于情节较轻的...
《证券法》第二百一十条:证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。 以下为原文: 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书 ...