交易所将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行发行注册程序前,发行人、保荐机构及相关中介机构应当向交易所就未发生可能影响本次发行上市的重大事项出具承诺。 发行人、保荐机构及相关中介机构应当在披露招股意向书前,或启动发行前向交易所就未发生可能影响本次发行上市的重大事项出具承诺。 发行...
交易所上市委员会审议后(向特定对象发行的在发行上市审核机构审核后),中介机构应当关注发行人是否持续符合发行条件、上市条件和信息披露要求,并核查是否存在可能影响本次发行上市的重大事项。 交易所将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行发行注册程序前,发行人、保荐机构及相关中介机构应当向交易...
监管规则适用指引——发行类第 3 号目 录 3-1 保荐机构管理层的保荐项目签字责任要求 3-2 发行人发行审核过程中变更中介机构或签字人员的处理 3-3 发行规模达到一定数量实施联合保荐的标准 3-4 影响发行的重大事项的核查及承诺要求 3-5 关于再融资申请文件的更新及补正要求 3-6 其他说明 3 3- -1 1 保荐...
1《监管规则适用指引——发行类第 3 号》起草说明为贯彻落实《证券法》等有关要求,进一步完善资本市场监管规则体系,促进发行审核工作公开透明,中国证监会对有关发行监管综合类业务的制度文件进行了清理,在原规定基础上起草了《监管规则适用指引——发行类第 3 号》(以下简称《适用指引3 号》),现说明如下:一、起草...
七、总结 通过本篇文章的阐述,我们可以发现,监管规则适用指引——发行类第3号,是一个非常规范的文件,为互联网金融行业发展提供了明确的路线和标准。对于互联网金融机构而言,完全遵照相关规定进行操作,能够保证业务的规范性和合法性,同时也能够更好地保障投资者的利益。©...
发行人境外上市后境外发行证券等情形,除应当按照《管理试行办法》《监管规则适用指引 ——境外发行上市类第2号:备案材料内容和格式指引》的规定编制备案材料外,还应当按照本指引规定在备案报告中一并说明境外发行上市情况,无需另行编制境外发行上市情况报告。
监管规则适用指引-发行类第3号 (2023年) (2023年2月17日) 目录 3-1 保荐机构管理层的保荐项目签字责任要求 3-2 发行人发行审核过程中变更中介机构或签字人员的处理 3-3 发行规模达到一定数量实施联合保荐的标准 3-4 影响发行的重大事项的核查及承诺要求 ...
3-6其他说明 本指引自公布之日起施行。 《发行监管问答——关于反馈意见和发审会询问问题等公开的相关要求》《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》《发行监管问答——关于规范中介机构及签字人员变更时涉及专项说明及...
发文部门:中国证券监督管理委员会发文时间:2023-2-17实施时间:2023-2-17法规类型:股市所属行业:金融证券、保险业所属区域:中国发文内容:监管规则适用指引——境外发行上市类第3号:报告内容指引相关附件 监管规则适用指引——境外发行上市类第3号:报告内容指引.pdf 会计视野法规库 中国会计视野网站移动版 ...