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境内上市公司完成境外全球存托凭证发行上市后 15 个工作日内,应当按照《监管规则适用指引—境外发行上市类第 3 号:报告内容指引》披露发行情况报告,发行情况报告应当穿透说明实际认购对象,并说明是否存在收益互换等类似协议安排及其合规性,是否存在投资...
监管规则适用指引——境外发行上市类第2号:备案材料内容和格式指引中国证监会 2023-02-17为规范境内企业境外发行上市备案材料的编制和报送行为,根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等有关规定,制定本指引。一、备案材料(
监管规则适用指引——上市类第11号目录1-1募集配套资金1-业绩补偿及奖励1-3收购少数股权、资产净额的认定1-4发行对象1-5IPO被否企业参与重组1-6过渡期损益安排及相关时点认定1-7私募投资基金及资产管理计划1-8构成重大资产重组的再融资募投项目披露1-9VIE协议控制架构的信息
2020年7月31日,中国证监会发布了《监管规则适用指引——上市类第1号》(以下简称“ 上市类1号指引”)。 伴随着上市类1号指引的执行,以下问答同时废止。 相当于证监会出了个上市监管规则适用指引的汇编,将散落在不同问题与解答的指引编辑成体系,有点相当于对于法律人士的《民法典》,将婚姻法、继承法、民法通则、合...
现就上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金相关事项明确如下: 一、募集配套资金规模的计算 《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》规定:“上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金,所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的,一并由并购重组审核委员...
内容提示: 1监管规则适用指引——境外发行上市类第 1 号一、关于不得境外发行上市的情形(一)关于法律、行政法规和国家有关规定禁止上市融资的情形《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》(以下简称《管理试行办法》)第八条第(一)项规定的情形,主要包括:1. 国家发展改革委、商务部印发的《市场准入负面清单》...
《监管规则适用指引——上市类第 1 号》共有 16 项,内容包括募集配套资金、业绩补偿及奖励、并购重组内幕交易核查要求等问题。相较于原监管问答,《监管规则适用指引——上市类第 1 号》无新增内容,仅涉及存量问答的修改完善。《上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》、《关于并购重组申报文件相关问题与解答...
证监会发布监管规则适用指引——境外发行上市类第7号：关于境内企业由境外场外市场转至境外证券交易所实现境外发行上市的监管要求 案例：近期，某在境外场外市场挂牌的境内企业向境外监管机构提交了转至境外证券交易所上市的申请，在未履行境外首次公开发行上市备案程序的情况下，完成境外上市。上述行为违反了《境内企业境外...