正确答案:银监会对银行业金融机构的监管包括市场准入监管与持续经营监管。银监会的持续监管措施包括现场监管与非现场监管。 (1)现场监管。为履行现场监管职责,银监会有权进人银行业金融机构进行检查,询问银行业金融机构的T作人员,要求其对有关检查事项作出说明,等等。银监会进行现场检查,应当经相关负责人批准。检查人员...
导读:监管措施和行政处罚的处罚标准有监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料等等;行政法规可以在法律设定的行政许可事项范围内,对实施行政许可作出具体规定。 监管措施和行政处罚的处罚标准有哪些? 一、监...
监管措施是指政府或相关监管机构为了维护市场秩序、保障公众利益而采取的一系列监管行为和手段。接下来详细解释监管措施的相关内容：一、监管措施的定义 监管措施是政府和监管机构为了确保市场正常运行、保护消费者权益而实施的一系列政策和行动。这些措施旨在规范市场主体的行为，维护公平竞争，防止市场失灵对公众...
监管措施主要包括以下几个方面：一、法律监管 法律监管是通过制定和实施法律法规，对特定领域或行为进行规范和监督。这种方式具有强制性和权威性，能够有效地维护社会秩序和公共利益。二、行政监管 行政监管是行政机关依法履行监管职责，通过行政许可、行政处罚、行政强制等手段，对各类违法行为进行制止和惩处。...
因信息披露、公司治理、内部控制等方面不符合现行证券法律法规规定等原因,上市公司及其控股股东、实际控制人及董监高可能会被证监会及交易所采取监管措施,本文结合上市公司监管相关规定,对上市公司受到交易所监管措施后对其资本运作、人员任职等方面的影响进行了分析,以供各位参考。 一、证监会、交易所监管措施的种类 (一)...
“监督管理措施”，简称“监管措施”，最早见于《中国证券监督管理委员会关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》（证监发〔2002〕31号），其中规定“行政处罚委员会认为违法行为不成立或虽构成违法但依法不予处罚，应当采取非行政处罚性监管措施的，由法律部根据行政处罚委员会的《审理意见》交由有关...
法律分析：监管措施：1、口头警示，即以口头形式将有关违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或者改正；2、书面警示，即以监管函（监管关注函、警示函）等书面形式将有关违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或者改正；3、约见谈话，即要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受训诫，要求其...
5月30日,江西沃格光电集团股份有限公司(证券代码:603773,证券简称:沃格光电)公告,公司最近五年内未受到证券监管部门和交易所的处罚,但遭遇了监管措施。2020年5月20日,公司因通过非法定渠道发布敏感信息导致股价波动且未充分揭示风险被上交所关注;2024年2月20日,中国证监会江西监管局对公司及胡芳芳、汪科采取责令改正措施...
一、证券交易所纪律处分和自律监管措施种类 （一）自律监管措施的种类 根据《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2024年1月修订）》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2022年8月修订）》《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》（以下统称“实施办法与细则”）的规定，上市公司及相关主体...