具体职责如下: 风险管理 稽核监察部门负责对公司内部各项风险进行评估、分析、控制和管理。针对风险的不同类型和程度,制定相应的风险管理计划和控制措施,协调公司内部部门共同推进风险控制工作。 同时,稽核监察部门还要对公司内部的安全、合规等方面进行监督,确保公司在法规和内部规章制度的范围内开展业务。 内部审计 稽核...
全面负责部门的日常管理工作,并协调部门内各业务小组及人员的分工合作; 总体负责本部门与公司其他部门或公司以外的联络与交流,尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系; 2.稽核监察部的业务稽查业务: 拟定常规稽核的规范流程; 现场稽核实施; 对违纪行为进行核查,并提出处理意见; 督促各...
A. 公司督察长的职责由总经理确定 B. 公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈 C. 公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管 D. 公司监察稽核部门独立于其他部门 相关知识点: 试题来源: 解析 A A项,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证...
C.公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管 D.公司监察稽核部门独立于其他部门相关知识点: 试题来源: 解析 A 【晶晶老师解析】本题考查管理层和督察长制度。A选项表述错误,在基金公司治理结构中,中国证监会(并非总经理)明确要求基金管理公司建立健全督察长制度,并对督察长的职责范围、工作原则和履...
基金管理人公司监察稽核控制,错误的是 A. 公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告 B. 公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责 C. 督察长根据履行职责的需要
Ⅰ.公司应当设立监察稽核部门,对董事会负责 Ⅱ.督察长根据履行职责的需要和公司董事会授权,有权调阅公司相关文件、档案 Ⅲ.公司董事会和经营层应当重视和支持监察稽核工作 Ⅳ.监察稽核部门应定期不定期检察内部控制的有效性 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 相关知识点: 试题来源: ...
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。A 督察长 B 管理层 C 合规管理部门 D 监事
关于基金管理公司的监察稽核控制,下面说法正确的是( )。A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准B.公司应当明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责C.公司应当设立监察稽核部门,对公司股东大会负责,并保证其独立性和权威性D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件 搜索...
A选项说法错误,督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节(而不仅仅是合规检查的部门和业务环节)。B选项说法正确,督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大诉讼,保护投资人的合法权益。C选项说法正确,督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,...