金融机构违反本规定,有下列行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。() A.未按照规定建立反洗钱内控制度的B.未按照规定报告大额交易或者可疑交易的C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行核对并登记...
金融机构有下列情形之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告。逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款:( ) A. 未按规定对开户资料进行审查,致使单位开立虚假银行结算帐户 B. 未按规定保存客户交易记录 C. 对明知或应知的可疑支付交易不报告 D. 未按规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据不完整 ...
金融机构有下列情形之一旳,由中国人民银行责令限期改正,予以警告。逾期不改正旳,可以处以3万元如下罚款:( ) A. 未按规定对开户资料进行审查,致使单位开立虚假银行结算帐户 B. 未按规定保留客户交易记录 C. 对明知或应知旳可疑支付交易不汇报 D. 未按规定建立存款人信息数据档案或搜集旳存款人信息数据不完整 ...
《金融机构反洗钱规定》第二十条金融机构违反本规定,有下列行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格:(—)未按照规定建立反洗钱内控制度的; (二)未按照规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的; (三)...
金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可处以罚款(ABCDEF) A. 执行客户身份识别制度的情况 B.
[多选] 金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可处以罚款?()A . A、未按照规定建立反洗钱内控制度的;B
百度试题 结果1 题目金融机构未按规定对开户资料进展审查,致使单位开立虚假银行结算账户,由中国人民银行责令限期改正,赐予警告。逾期不改正的,可以处以( ) A. 1万 B. 5万 C. 10万 D. 20万 相关知识点: 试题来源: 解析 B 反馈 收藏
金融机构违反规定,有下列行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格()。 A. 未按照规定建立反洗钱内控制度的 B. 未按照规定报告大额交易或者可疑交易的 C. 未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行...
机构有下列情形之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告。逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款: A. 开户资料进行审查,致使单位开立虚假银行结算账户的; B. 规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据不完整的; C. 规定保存客户交易记录的; D. 法对支付交易进行审查和报告的; E. 知或应知的...
多项选择题金融机构违反本规定,有下列行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。()A.未按照规定建立反洗钱内控制度的 B.未按照规定报告大额交易或者可疑交易的 C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,...