第一章 总则 第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)自 律监管措施和纪律处分的实施,保障本所有效履行自律监管 职责,维护证券市场秩序,保障各市场参与人的合法权益, 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),《证 券交易所管理办法》《深圳证券交易所章程》以及本所相关 业务规则,制定本办法. 第...
第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)自律监管措施和纪律处分的实施,保障本所有效履行自律监管职责,维护证券市场秩序,保障各市场参与人的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券交易所管理办法》《深圳证券交易所章程》以及本所相关业务规则,制定本办法。 第二条 本办法适用于本...
第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)自律监管措施和纪律处分的实施,保障本所有效履行自律监管职责,维护证券市场秩序,保障各市场参与人的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券交易所管理办法》《深圳...
办法（2020年修订）第一章总则 第一条为规范深圳证券交易所（以下简称本所）自律监管措施和纪律处分的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》《证券交易所管理办法》《深圳证券交易所章程》以及本所相关业务规则，制定本办法。第二条本所实施本所业务规则...
为贯彻落实中央金融工作会议精神,进一步提升监管有效性、时效性、规范性,本所修订形成《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2024年修订)》,现予以发布,自发布之日起施行。 本所于2022年2月18日发布的《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2022年修订)》(深证上〔2022〕159号)同时废止。
为贯彻落实中央金融工作会议精神,进一步提升监管有效性、时效性、规范性,本所修订形成《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2024年修订)》,现予以发布,自发布之日起施行。 本所于2022年2月18日发布的《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2022年修订)》(深证上〔2022〕159号)同时废止。
2020年修订)深圳证券交易所2020年12月31日 各市场参与人:为进一步做好深圳证券交易所(以下简称本所)自律监管措施和纪律处分的实施工作,提高本所自律监管的规范性和透明度,本所对《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则(2018年修订)》进行了修改,形成《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2020年...
浅析《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2024 年修订)》 162024-01 3 解析洗钱犯罪案例,树立风险防范意识 402024-01 4 解读《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定(征求意见稿)》 262024-01 5 合同是否有效?从一案例看刚性兑付条款的识别及合同效力的判定 182024-01 6 防范金融诈骗,保护财产...
为进一步做好深圳证券交易所(以下简称本所)自律监管措施和纪律处分的实施工作,提高本所自律监管的规范性和透明度,本所对《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则(2018年修订)》进行了修改,形成《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2020年修订)》,现予以发布,并自发布之日起施行。 本所2018年10月...
为进一步做好深圳证券交易所(以下简称本所)自律监管措施和纪律处分的实施工作,提高本所自律监管的规范性和透明度,本所对《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则(2018年修订)》进行了修改,形成《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2020年修订)》,现予以发布,并自发布之日起施行。