举个例子,据2023年报显示,民生加银创新成长混合A基金2023年4季度曾持有过深科达,在报告编制日前一年因违法违规被中国证监会深圳监管局处罚。除了深科达紧外,2024年1季度该基金重仓的浙江丰立智能科技股份有限公司,也因违法违规被中国证券会浙江监管局处罚。 我们再看看深科达持有期间的表现,笔者发现,该基金还在2023年4...
期间,蔡锋亮从林桂成处获取好处费250万元。 法院判决被告人蔡锋亮犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑二年,缓刑三年;被告人林桂成犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年,并分别处罚二人罚金人民币700万元。此外,没收被告人蔡锋亮违法所得人民币401.7万元;没收被告人林桂成违法所得人民币659.06万元,由扣押...
管理层的“动荡”之外,民生加银基金也曾面临风控质疑。 例如,2022年民生加银基金曾受到两次监管处罚。还有2020年,深圳市中级人民法院的两则判决书,揭开了民生加银基金旗下专户和公募产品“踩雷”多个问题债券的详情,其中涉及8只专户,1只公募基金,累计金额约8.5亿元。 成立十多年来,民生加银基金也曾有过高光时刻。
本周,又有两宗违法案件遭证监会行政处罚,包括1宗信息披露违法案和1宗内幕交易案。 根据证监会调查,在一宗信息披露违法案中,上海精熙投资发展中心、夏宁、王征、王顺兴、朱婧(夏宁、王征、王顺兴均为精熙投资合伙人,朱婧为王征配偶)为一致行动人,于2013年8月8日至11月28日期间通过控制的17个账户买入“易联众”,...
挪用基金的财产的后果是:公司被处以6万元处罚,另一名直接负责的主管人员也被罚6万元。此前,这家私募还曾因承诺最低收益、未按照协议约定披露信息等问题被责令整改。
快速调仓,基金换手率连续两年超1000%,但陈洁馨几乎每次都没调在合适的点位上。此外,陈洁馨此前重仓的深圳市深科达智能装备股份有限公司、浙江丰立智能科技股份有限公司,在2023年和2024年第一季度,相继被披露出因违法违规,收到中国证监会深圳监管局、中国证券会浙江监管局处罚。
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承...
本基金投资的前十名证券的发行主体在报告编制日前一年内受到处罚如下: 中国银行股份有限公司因违法违规被国家金融监督管理总局、国家外汇管理局北京市分局、中国人民银行处罚。 除上述发行主体外,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
在对优秀员工予以表彰、提拔任用的同时,对于绩效考核差、没有担当精神的员工给予相应的处罚甚至淘汰。 此外,"诚信、自律、精进、协作"是民生加银发展的内生动力,为建立学习型团队,促进企业文化的传承,公司开展了后备干部选拔制、师徒制、员工大讲堂等制度,从人才出路、人才培养、综合提升等不同方面为员工们搭建发展...
本基金投资的前十名证券的发行主体在报告编制日前一年内受到处罚如下: 国泰君安证券股份有限公司因违法违规被中国证券监督管理委员会处罚; 交通银行股份有限公司因违法违规被国家金融监督管理总局处罚; 浙商银行股份有限公司因违法违规被国家金融监督管理总局浙江监管局处罚; 中国光大银行股份有限公司因违法违规被国家金融...