根据《证券期货投资者适当性管理办法》,负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是( )。 A. 中国证监会派出机构 B. 中国证监会及其派出机构 C. 中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会 D. 中国证监会 相关知识点: 试题来源: 解析 B ...
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的,可以给予警告,并处以( )万元以下的罚款 A. 5 B. 3 C. 15 D. 10 相关知识点: 试题来源: 解析 B 正确答案:B 本题解析: 经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的,给予警告,...
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索答疑.刷刷题(shuashuati.com)
112.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的 说法,正确的有( ) Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出 判断 Ⅱ.根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断 Ⅲ.
更多“根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的,可以给予警告,并处以()万元以下罚款”相关的问题 第1题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,关于专业投资者范围的说法,错误的是()。 点击查看答案 第2题 根据《证券期货投资者适当性管理办法...
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,中国证监会及派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的,可以给予警告,并处以( )万元以下罚款。A.5B.3C.10D.15搜索 题目 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,中国证监会及派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的,...
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构销售产品或提供服务的做法不属于禁止性行为的是()。 问题1选项 A. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C. 向风险承受能力最低类别的投...
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构的说法正确的是 A. 向普通投资者推介不符合其投资目标的产品 B. 向风险承受能力低类别投资者销售高风险产品 C. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断 D. 根据投资者信息变化,主动调整投资者分类 ...
【单选▲】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的,可以给予警告,并处以( )万元以下罚款。 A. 5 B. 3 C. 2 D. 1 题目标签:办法投资者如何将EXCEL生成题库手机刷题 如何制作自己的在线小题库 > 手机使用 分享 反馈 收藏 举报...
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。Ⅰ.收入来源和数额、资产、债务等财务状况 Ⅱ.学习、工作经历 Ⅲ.风险偏好及可承受的损失 Ⅳ.诚信记录 A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 点击查看答案手机看题 你可能感兴趣的...